一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是(　　)。

　　A .股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

　　B .公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

　　C .公司股本总额不少于人民币 5000万元

　　D .公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　C

　　2.我国国库券转让市场的全面放开是在(　)年。

　　A.1991

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　D

　　3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开(　　)。

　　A.股东年会

　　B.临时股东大会

　　C.董事会会议

　　D.监事会会议

　　B

　　这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

　　4.对契约型基金认识正确的是(　　)。

　　A.又称为单位信托基金

　　B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

　　D.依据基金公司章程营运基金

　　A

　　5.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)。

　　A.现值理论

　　B.预期理论

　　C.合理收益理论

　　D.流动性理论

　　A

　　6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　C

　　7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的(　　)。

　　A.账簿

　　B.法律凭证

　　C.债券

　　D.股票

　　B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。

　　2011年度证券业从业人员资格考试公告(第4号)

　　2011年第四次证券从业资格考试报名须知

　　2011年第四次证券从业资格考试报名入口

　　2011证券从业资格考试《基础知识》精华预测题