40.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近(　　)年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

　　41.通常，期货交易所规定的大户报告限额(　　)限仓限额。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。例如，上海期货交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和资金等情况。

　　42.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　　)。

　　A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

　　D

　　43.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是(　　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取(　)的措施。

　　A.技术性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.临时停市

　　D.休市

　　A

　　45.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(　　)。

　　A.内置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用创造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易

　　46.证券从业人员的保证性行为包括(　　)。

　　A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

　　B.劝说客户参与证券交易

　　C.接受客户买卖证券的全权委托

　　D.准确执行客户命令，为客户保密。

　　D

　　2011年度证券业从业人员资格考试公告(第4号)

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