40.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(　　)。

　　A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

　　B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

　　C.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　ABCD

　　41.对股票定义的描述，正确的是(　　)。

　　A.股票是一种有价证券

　　B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

　　C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　ACD

　　42.基金利润(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配现金

　　B.分配基金份额

　　C.抵缴基金管理费

　　D.抵缴基金托管费

　　AB

　　43.《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是(　　)。

　　A .化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展

　　B .保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

　　C .细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度

　　D .严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

　　ABCD

　　44.债券具有(　)的基本性质。

　　A.债券属于有价证券

　　B.债券是一种虚拟资本

　　C.债券是债权的体现

　　D.一种综合权利证券

　　ABC

　　45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是(　　)。

　　A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备

　　B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

　　C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　AC

　　46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括(　　)。

　　A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同

　　B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同

　　C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同

　　D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同

　　BC

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