《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

　　34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　　)。

　　A.股票市场和债券市场

　　B.中长期信贷市场和证券市场

　　C.证券市场和货币市场

　　D.短期资金市场和长期资金市场

　　B

　　35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是(　　)。

　　A.年满18周岁。

　　B.完全民事行为能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　D

　　参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。

　　36.证券交易价格是通过(　　)确定的。

　　A.证券商与投资者协商

　　B.一级市场上的公开竞价

　　C.证券供求双方共同作用

　　D.发行者与证券商协商

　　C

　　37.公司申请其股票上市应有( )记录。

　　A.最近3年连续盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年连续盈利

　　A

　　38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是(　　)。

　　A.普通股东、优先股东、债权人

　　B.债权人、普通股东、优先股东

　　C.债权人、优先股东、普通股东

　　D.优先股东、普通股东、债权人

　　C

　　当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。

　　39.证券专营机构在英国称(　　)。

　　A.投资银行

　　B.商人银行

　　C.证券公司

　　D.证券商

　　B

　　考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。

　　40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了(　　)。

　　A.信用风险

　　B.流动性风险

　　C.法律风险

　　D.基差风险

　　D

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