41.在短期国库券无风险利率的基础上，我们评此发现的规律以下错误的有(　　)。

　　A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

　　B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

　　C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

　　D.股票的收益率一般低于债券

　　ACD

　　(一)同一种类型的债券，长期衄}券利率比短期债券高

　　这是对利率风险的补偿。如同是政府债券，都没有信用风险和财务风险，但长期债券的利率要高于短期债券，这是因为短期债券没有利率风险，而长期债券却可能受到利率变动的影响，两者之间利率的差额就是对利率风险的补偿。

　　(二)不同债券的利率不同。这是对信用风险的补偿

　　通常，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。在企业债券中，信用级别高的债券利率较低，信用级别低的债券利率较高，这是因为它们的信用风险不同。

　　(三)在通货膨胀严重的情况下。债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券

　　这种情况是对购买力风险的补偿。

　　(四)股票的收益率一般高于债券

　　这是因为股票面临的经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投资者相应的补偿。在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，调节不同股票的实际收益，使风险大的股票市场价格相对较低，风险小的股票市场价格相对较高。

　　42.非系统风险包括(　)等。

　　A.信用风险

　　B.经营风险

　　C.购买力风险

　　D.财务风险

　　ABD

　　43.公司的公积金来源有(　　)。

　　A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

　　B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

　　C.股东大会决议后提取的任意公积金

　　D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

　　ABCD

　　44.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

　　ABC

　　第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

　　(一)公司有重大违法行为;

　　(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

　　(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

　　(四)未按照公司债券募集办法履行义务;

　　(五)公司最近二年连续亏损。

　　45.下列关于记名股票叙述正确的是(　　)。

　　A.股东权归属于记名股东

　　B.认购股票时要求一次缴纳出资

　　C.转让相对复杂或受限制

　　D.便于挂失，相对安全

　　ACD

　　46.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是(　　)。

　　A .要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000万元，且持续增长

　　B .要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000万元，且持续增长

　　C .要求最近一年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近一年营业收入不少于 5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%

　　D .要求最近一年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近一年营业收入不少于 5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于 20%

　　AC

　　47.《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本。将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)元三个标准。

　　A.2 000万

　　B.5 000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　BCD

　　48.独立董事在任期内辞职或免职的，(　　)应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

　　A.独立董事本人

　　B.董事会

　　C.证券公司

　　D.总经理

　　AB

　　49.证券发行制度包括(　　)。

　　A .注册制

　　B .登记制

　　C .审批制

　　D .核准制

　　AD

　　50.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现(　)几大趋势。

　　A.金融创新进一步深化

　　B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

　　C.证券交易所的合并与上市

　　D.证券市场的网络化发展趋势

　　ABCD

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