61.持有一个股份有限公司已发行的股份(　　)的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　B

　　我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。

　　62.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以(　　)的罚款。”

　　A.3万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.10万元以上

　　D.1万元以上5万元以下

　　B

　　63.关于询价论述不正确的是(　　)。

　　A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

　　B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

　　C.根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率

　　D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

　　B

　　通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间

　　64.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是(　　)。

　　A.制定和修改证券交易所章程

　　B.选举和罢免会员理事

　　C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

　　D.制定、修改证券交易所的业务规则

　　D

　　65.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的(　　)特征。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.流动性

　　D.参与性

　　D

　　股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性。

　　66.20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是(　　)。

　　A.货币衍生工具

　　B.利率衍生工具

　　C.信用衍生工具

　　D.股权衍生工具

　　C

　　用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。

　　67.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

　　A.另一家上市公司

　　B.证监会的当地派出机构

　　C.主承销商

　　D.承销团

　　C

　　68.银行业金融机构可投资的政券种类的有(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公募证券

　　C.公司债券

　　D.金融债券

　　A

　　受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

　　69.目前我国金融债券的最长年限为(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　D

　　70.股权分置改革是为解决(　　)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　C

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