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2011证券从业资格考试《基础知识》冲刺模拟(5)

2011年证券从业资格最后一次考试将于2011年11月26—27日举行,为了帮助大家更好的把握这最后一次机会,考试吧证券从业资格考试频道将持续为大家提供“2011证券从业资格考试冲刺模拟系列”试题,希望能够对大家有所帮助!
第 1 页:单选题
第 8 页:多选题
第 14 页:判断题

  二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的选项中,有一项或一项以上符合题目要求。)

  1.按募集方式分,有价证券可分为(  )。

  A.公募证券

  B.上市证券

  C.私募证券

  D.非上市证券

  AC

  2.我国在20世纪50年代发行的国债有(  )。

  A.人民胜利折实公债

  B.电子式储蓄国债

  C.财政证券

  D.国家经济建设公债

  AD

  20世纪50年代我国发行两种国债,一种是1950年发行的人民胜利折实公债,一种是1954年至1958年发行的国家经济建设公债。

  3.20 世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,此时证券市场的表现是(  )。

  A .公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

  B .仍处于萌芽阶段

  C .股份公司数量剧增

  D .有价证券发行总额剧增

  ACD

  4.关于证券业协会的叙述正确的是(  )。

  A .证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人

  B .证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  C .根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会

  D .证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

  ABCD

  5.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是( )。

  A.以16只中国公司股票为样本

  B.主要基于海外上市的中国公司

  C.属于海外上市公司指数

  D.按照等值美元加权平均汁算而成

  ABCD

  6.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是(  )。

  A .债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

  B .恶性通货膨胀导致货币的贬值

  C .流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

  D .债权人的意外死亡

  AC

  7.证券发行人可以分为(  )。

  A.个体户

  B.公司(企业)

  C.政府和政府机构

  D.金融机构

  BCD

  8.境内居民个人可以用(  )从事B股交易。

  A.现汇存款

  B.外币现钞存款

  C.外币现钞

  D.从境外汇人的外汇资金

  ABD

  9.公开披露基金信息时,不得有以下行为(  )。

  A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.对证券投资业绩进行预测

  C.承诺收益或承担损失

  D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

  ABCD

  10.股权类产品的衍生工具是指以(  )为基础工具的金融衍生工具。

  A.股票

  B.股票指数

  C.期货

  D.期权

  AB

 

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