51、关于风险控制指标标准，下列说法不正确的是()。

　　A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　C、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

　　D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

　　52、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，中国证监会派出机构区别情形，可对其采取的措施有()。

　　A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

　　D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　53、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列说法中正确的是()。

　　A、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

　　B、同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　C、同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

　　D、律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

　　54、涉及证券市场的法律、法规分为哪几个层次?()

　　A、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　B、由国务院制定并颁布的行政法规

　　C、由自律性协会会员所公认的规则

　　D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

　　55、《公司法》中对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容包括()。

　　A、注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容

　　B、认股书、招股说明书的必备内容

　　C、股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

　　D、国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员

　　56、《基金法》中对法律责任的规定内容包括()。

　　A、证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定

　　B、基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任

　　C、基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息的专业机构违法的处罚

　　D、证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

　　57、在证券公司高管人员的持续监管方面，根据《证券公司监督管理条例》规定，下列说法不正确的是()。

　　A、当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

　　B、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

　　C、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

　　D、未报送审计报告的，离任的证券公司高级管理人员不得在其他证券公司任职

　　58、《证券公司融资融券业务试点管理办法》对融资融券业务中权益处理的规定是()。

　　A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

　　B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

　　C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

　　D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　59、中国证监会在履行其职责时，有权采取的措施包括()。

　　A、吊销有重大违法行为的上市公司的营业许可证，宣布其倒闭

　　B、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　C、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　60、下列选项中()属于证券交易所的一线监管权力。

　　A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

　　B、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

　　D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权