第 1 页:一、单项选择题 |
第 7 页:二、不定项选择题 |
第 13 页:三、判断题 |
第 19 页:参考答案 |
51、要求公司进行重大业务决策时,中国证监会派出机构至少提前10个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。()
A、正确
B、错误
C、放弃
52、中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。()
A、正确
B、错误
C、放弃
53、迄今为止,全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)共进行了三次修订。()
A、正确
B、错误
C、放弃
54、强化证券违法行为的法律责任,打击违法犯罪行为是2005年对《证券法》修订的内容。()
A、正确
B、错误
C、放弃
55、《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有情节特别严重的内幕交易、泄露内幕信息罪的人员的处罚是处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。()
A、正确
B、错误
C、放弃
56、《证券公司风险处置条例》规定,在停业整顿、托管、接管过程中,符合条件的,证券公司可以向中国证券业协会申请行政重组。行政重组申请须经中国证券业协会批准。()
A、正确
B、错误
C、放弃
57、在发行可转债方面,《上市公司证券发行管理办法》规定修正转股价格须经参加股东大会2/3以上表决权投票通过,且修正后的转股价格不得低于股东大会召开日前20个交易日该股票交易均价和前一交易日均价。()
A、正确
B、错误
C、放弃
58、《证券市场禁入规定》规定,共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对所有应负责任的人都公平采取证券市场禁入措施。()
A、正确
B、错误
C、放弃
59、我国《证券法》对发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为处以30万元以上60万元以下的罚款。()
A、正确
B、错误
C、放弃
60、代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任。()
A、正确
B、错误
C、放弃
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