三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

　　1.如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。(　　)

　　2.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。(　　)

　　3.指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。(　　)

　　4.债券的偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。(　　)

　　5.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。(　　)

　　6.我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。(　　)

　　7.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。(　　)

　　8.股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者、处分公司资产等权利。(　　)

　　9.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司一旦赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。(　　)

　　10.通货膨胀一定会抑制股票市场。(　　)

　　11.1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。(　　)

　　12.场外交易市场是一个无形的集中市场。(　　)

　　13.公司(企业)证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司(企业)债券及商业票据等。(　　)

　　14.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。(　　)

　　15.证券发行市场又称“二级市场”或“次级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。(　　)

　　16.金融债券的发行主体只能是银行。(　　)

　　17.在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

　　18.抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押债券的处置权。(　　)

　　19.可转换债券实质上嵌入了优先股股票的看涨期权。(　　)

　　20.股票基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。(　　)

　　21.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。(　　)

　　22.独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。(　　)

　　23.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。(　　)

　　24.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。(　　)

　　25.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。(　　)

　　26.期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。(　　)

　　27.利率期货是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。(　　)

　　28.一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。(　　)

　　29.管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

　　30.可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。(　　)

　　31.附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。(　　)

　　32.2010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。(　　)

　　33.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。(　　)

　　34.我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关。(　　)

　　35.证券发行人是资金的供应者。(　　)

　　36.证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计人该证券的成交总量。(　　)

　　37.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。(　　)

　　38.投资基金是专门为大投资者设计的间接投资工具。(　　)

　　39.证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。(　　)

　　40.证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。(　　)

　　41.依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。(　　)

　　42.在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。(　　)

　　43.证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。(　　)

　　44.虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。(　　)

　　45.债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。(　　)

　　46.境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事A股交易。(　　)

　　47.证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。(　　)

　　48.中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。(　　)

　　49.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。(　　)

　　50.期权价格由内在价值和外在价值组成。(　　)

　　51.《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。(　　)

　　52.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累计净利润不低于1亿元。(　　)

　　53.证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。(　　)

　　54.中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。(　　)

　　55.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。(　　)

　　56.证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。(　　)

　　57.为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。(　　)

　　58.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。(　　)

　　59.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。(　　)

　　60.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。(　　)