三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。 ( )

　　2.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 ( )

　　3.转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 ( )

　　4.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。 ( )

　　5.瑞士银行是我国首家获批的QDII. ( )

　　6.主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 ( )

　　7.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )

　　8.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )

　　9.证券发行市场又称为证券次级市场。 ( )

　　10.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。 ( )

　　11.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。 ( )

　　12.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )

　　13.储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。( )

　　14.设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。 ( )

　　15.与ETF不同，1OF的申购和赎回均以现金方式进行。 ( )

　　16.我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。 ( )

　　17.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )

　　18.我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 ( )

　　19.股票的市场价格主要由股票的内在价

　　值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 ( )

　　20.普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。 ( )

　　21.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。 ( )

　　22.证券发行市场都是有形市场。 ( )

　　23.因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。( )

　　24.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的资本公积金。 ( )

　　25.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 ( )

　　26.我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 ( )

　　27.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )

　　28.公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 ( )

　　29.在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。 ( )

　　30.外币国债是以本币为面值发行的债券。 ( )