三、判断题

　　1.B

　　[解析]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

　　2.B

　　[解析]单位犯欺诈发行股票、债券罪，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。

　　3.B

　　[解析]对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下串购与网上申购同时进行。

　　4.A

　　[解析]制定《证券公司融资融券业务试点管理办法》的目的是为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。

　　5.A

　　[解析]关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

　　6.A

　　[解析]证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。

　　7.A

　　[解析]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施。

　　8.A

　　[解析]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

　　9.A

　　[解析]内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　10.B

　　[解析]首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。