二、多项选择题

　　1.AB

　　本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易，所以选项AB错误。

　　2.ACD

　　本题考查证券市场的三个显著特征：它是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所。

　　3.AB

　　现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种组织形式。

　　4.ABCD

　　选项ABCD都是进入2 1世纪金融创新深化的表现。

　　5.ABCD

　　本题考查中国证券市场对外开放的内容。选项ABCD都正确。

　　6.BCD

　　本题考查股票的流动性特征。判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括市场深度、报价紧密度、股票的价格弹性或者恢复能力。

　　7.BCD

　　本题考查无记名股票与记名股票的差别。无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　8.ABCD

　　本题考查宏观经济影响股票价格的特点。选项ABCD都正确。

　　9.ABC

　　本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

　　10.ABCD

　　本题考查上市公司的重大事项，选项ABCD都符合规定。

　　11.ABD

　　本题考查债券的基本性质，主要有三点，即选项ABD。

　　12.ABCD

　　本题考查政府债券的性质。选项ABCD都正确。

　　13.ABCD

　　本题考查我国的金融债券——政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债务、财务公司债券。

　　14.ABD

　　本题考查附认股权证的公司债券。发行现金汇入型附认股权证的公司债券在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。

　　15.ABCD

　　本题考查国际债券的特殊性。选项ABCD都正确。

　　16.ABC

　　本题考查证券投资基金的特点——集合投资、分散风险、专业理财。

　　17.ABCD

　　本题考查封闭式基金和开放式基金的主要区别。选项ABCD都正确。

　　18.ABCD

　　本题考查指数基金的优势。选项ABCD都正确。

　　19.ABC

　　证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　20.ABC

　　本题考查对基金投资进行限制的主要目的，主要包括选项ABC。

　　21.BCD

　　本题考查金融衍生工具伴随的风险——信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险。

　　22.ABCD

　　本题考查金融远期合约的分类。选项ABCD都正确。

　　23.ABD

　　本题考查选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因，包括三点，即选项ABD。

　　24.AB

　　本题考查金融期权的分类。选项CD是根据选择权的性质划分的。

　　25.ABC

　　本题考查分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别，主要有三点。即选项ABC。

　　26.ABC

　　本题考查证券发行人——政府、企业和金融机构。选项D属于证券中介机构。

　　27.AC

　　根据中标规则不同，债券的招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。

　　28.ABC

　　本题考查暂停股票上市交易的条件。选项D的正确表述是公司最近3年连续亏损，而不是“5年”。

　　29.ACD

　　本题考查人民币债券交易。债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行。

　　30.ACD

　　本题考查恒生流通精选指数系列的组成——恒生50、恒生香港25、恒生中国内地25。

　　31.BCD

　　本题考查以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点，主要有三点，即选项BCD。

　　32.ABD

　　本题考查证券资产管理业务的种类，主要有三种，即选项ABD。

　　33.ABCD

　　本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。选项ABCD都正确。

　　34.ABCD

　　本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

　　35.ACD

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　36.ABCD

　　本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施——停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

　　37.ABCD

　　本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定。选项ABCD都正确。

　　38.AB

　　国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　39.ABCD

　　中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。

　　40.ABCD

　　本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。