三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。(　　)

　　A.正确B.错误

　　4.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.行业不同，处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　14.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　15.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　16.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　17.债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　18.2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　19.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　20.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　21.我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上没有区别。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　22.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　23.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　24.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　25.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　26.固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　27.代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　28.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　29.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　30.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　31.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　32.金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　33.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　34.从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　35.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　36.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　37.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前我国只有可转换优先股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　38.存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　39.向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　40.我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　41.固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　42.连续竞价的所有交易以同一价格成交。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　43.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　44.深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　45.中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　46.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　47.证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　48.证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　49.证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　51.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　52.证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　53.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　54.《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　55.单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五年以下有期徒刑或者拘役。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　56.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　57.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　58.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　59.证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　60.证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误