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2013证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(3)

来源:考试吧 2013-5-5 9:55:47 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试,考试吧小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题,希望对您的复习有所帮助!
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第 11 页:判断题
第 14 页:参考答案

  71. ABD

  有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

  72. ABD

  我国的国际债券品种:政府债券;金融债券;可转换公司债券。“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券,属于外国债券。

  73. ABCD

  证券从业人员应当遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

  74. ABCD

  影响股价变动的因素:公司经营状况;行业和部门因素;宏观经济与政策因素;政治;心理;政策和制度;人为操纵因素。

  75. ABCD

  证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

  76. ABCD

  证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正。

  77. ABCD

  中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

  净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

  78. ABCD

  信息披露的意义在于:有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞业;提高证券市场效率。

  79. ABCD

  证券市场监管的原则:依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则;监督与自律相结合的原则。

  80. AD

  样本股的选择主要考虑两条标准:一是样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分;二是样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。

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