21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B 万元的，应当由承销团承销。

　　A：1亿

　　B：5000万元

　　C：3000万元

　　D：2000万元

　　备注：P203

　　证券的承销制度：包销，代销

　　22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。C

　　A：无担保ADR

　　B：一级ADR

　　C：二级ADR

　　D：三级ADR

　　备注：P186

　　存托凭证在中国的发展

　　23. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。A

　　A：附息债券

　　B：缓息债券

　　C：贴现债券

　　D：零息债券

　　备注：P82

　　按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券

　　24. 金融期权的卖方( )履行合约。C

　　A： 有权利而无义务

　　B：有权利也有义务

　　C：有义务而无权利

　　D：无义务也无权利

　　备注：P172

　　期权的特征

　　25. 下列关于国际债券的表述不正确的有( )。C

　　A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

　　B：国际债券资金来源广、发行规模大

　　C：不存在汇率风险

　　D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

　　备注：P109

　　国际债券的定义和特征

　　26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。C

　　A：可转换公司债券

　　B：信用公司债券

　　C：收益公司债券

　　D：保证公司债券

　　备注：P102

　　对定义的考察

　　27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。C

　　A： 确定性

　　B： 永久性

　　C： 不确定性

　　D： 可接受性

　　备注：P44

　　股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性

　　28. 自律性组织包括证券交易所和( )。A

　　A：证券业协会

　　B：证券公司

　　C：会计师事务所

　　D：证券信用评级机构

　　备注：P16

　　自律性组织

　　29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。A

　　A：上升

　　B： 不变

　　C： 下降

　　D： 不确定

　　备注：P123

　　债券基金与市场利率是反向运动的

　　30. 利率互换市场属于( )。D

　　A：债券市场

　　B： 基金市场

　　C： 股票市场

　　D： 衍生品市场

　　备注：P169

　　金融互换交易