判断题参考答案

　　1.【答案详解】B。按交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为有形市场和无形市场。通常人们也把有形市场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。一般而言，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。

　　2.【答案详解】B。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

　　3.【答案详解】A。本题是对机构投资者内容的考查。

　　4.【答案详解】A。证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

　　5.【答案详解】A。有价证券本质上是价值的一种直接表现形式，证券市场本质上是价值的直接交换场所。

　　6.【答案详解】A。本题是对无记名股票定义的考查。

　　7.【答案详解】B。在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。

　　8.【答案详解】B。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，但承担基金亏损的有限责任则是基金份额持有人的义务。

　　9.【答案详解】B。与记名股票相比，无记名股票的转让较为简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股，东资格不需要办理过户手续。我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

　　10.【答案详解】B。股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性;流动性是指股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易所转让的特性。

　　11.【答案详解】A。略

　　12.【答案详解】A。股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。

　　13.【答案详解】A。我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本最低限额为人民币3万元，股份有限公司为500万元。

　　14.【答案详解】B。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称。

　　15.【答案详解】B。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

　　16.【答案详解】B。优先股股东权利受限制，最主要的是表决权受限制。

　　17.【答案详解】A。略

　　18.【答案详解】B。事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

　　19.【答案详解】A。现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付利息税。我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。

　　20.【答案详解】B。金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。

　　21.【答案详解】A。略

　　22.【答案详解】A。本题是对证券发行人定义的考查。

　　23.【答案详解】B。避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对发行人的优点。

　　24.【答案详解】A。B股是指注册地在我国内地，上市地在纽约的外资股。

　　25.【答案详解】A。略

　　26.【答案详解】A。略

　　27.【答案详解】A。本题是对保证公司债券定义的考查。

　　28.【答案详解】B。债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就意味着将债券代表的权利一并转移。

　　29.【答案详解】B。如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续;由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。因此无面额股票比有面额股票更易于分割。

　　30.【答案详解】B。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　31.【答案详解】A。参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。优先股股票每股可获股息=900万/(100万+200万)=3(元)。

　　32.【答案详解】A。考查的是股票的基本常识。股票的收益：一是来自股份公司，二是来自股票流通。

　　33.【答案详解】B。债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。

　　34.【答案详解】B。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。

　　35.【答案详解】B。市场利率与债券的市场价格成反方向关系。一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便上升;当利率上升时，债券的市场价格则下跌。

　　36.【答案详解】B。交易所会员是证券经营机构，而不是“人员”。

　　37.【答案详解】A。本题是对基金管理人相关规定的考查。

　　38.【答案详解】A。根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销扣交易，以及发起设立基金。

　　39.【答案详解】B。欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。

　　40.【答案详解】B。固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现反比关系。

　　41.【答案详解】B。转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。

　　42.【答案详解】B。债券利率是债券利息与债券票面价值的比率;而债券投资收益包括资本差价收入，可能大于或小于利息。

　　43.【答案详解】B。短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。

　　44.【答案详解】B。货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。货币市场基金不得投资于股票。

　　45.【答案详解】A。以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点。

　　46.【答案详解】B。公司型基金的投资者是基金公司的股东，具有通过股东大会享有管理基金公司的权力。

　　47.【答案详解】A。利用金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为结构化金融衍生工具，或简称为结构化产品。例如，在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。

　　48.【答案详解】B。一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

　　49.【答案详解】A。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享受投资收益。

　　50.【答案详解】B。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　51.【答案详解】A。本题是对凭证式国债相关内容的考查。

　　52.【答案详解】B。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位权利的正确行驶和义务的履行，维护国家股的权益。

　　53.【答案详解】A。略

　　54.【答案详解】B。上海证券交易所则将ETF定名为“交易型开放式指数基金”。上市开放式基金用LOF袁示.

　　55.【答案详解】B。基金托管人可以代表基金持有人以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。

　　56.【答案详解IB。金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

　　57.【答案详解】A。根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券;货币市场基金仅投资于货币市场。

　　58.【答案详解】A。略

　　59.【答案详解】A。这是债券与股票的主要区别之一。

　　60.【答案详解】B。看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价卖出一定数量金融资产的权利。

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