101.【答案】AB

　　【解析】储蓄国债和记账式国债都是以电子记账方式记录债权的，凭证式国债采用填制凭证式国债收款凭证的方式记录债权，实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券。

　　102.【答案】BC

　　【解析】我国在20世纪50年代发行的国债主要是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。

　　103.【答案】BCD

　　【解析】凭证式国债和储蓄国债(电子式)的比较。两者都是免缴利息税。

　　104.【答案】 ABD

　　【解析】储蓄国债(电子式)与记账式国债的比较。

　　105.【答案】 ABCD

　　【解析】我国企业债券发展。

　　106.【答案】BCD

　　【解析】证券投资基金的特征包括集合投资、分散风险以及专业理财。

　　107.【答案】ABCD

　　【解析】 两者区别包括期限不同、发行规模限制不同、基金份额交易方式不同、基金份额的交易价格计算标准不同、投资策略不同。

　　108.【答案】 AD

　　【解析】 契约型基金和公司型基金是按基金组织形式不同进行分类的;封闭式基金和开放式基金是根据基金的投资运作方式不同进行分类的。

　　109.【答案】 ACD

　　【解析】 在我国，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流。

　　110.【答案】ABC

　　【解析】 D选项用于管理气温变化风险的天气期货是在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具，属于其他衍生工具。

　　111.【答案】ABCD

　　【解析】ABCD选项皆为金融期货的基本功能。

　　112.【答案】 ABC

　　【解析】认股权证的杠杆作用，表现为认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多。其杠杆作用强度可以用正股价格与认股权证的市场价格比率表示。

　　113.【答案】CD

　　【解析】转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

　　114.【答案】ABD

　　【解析】按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。

　　115.【答案】ACD

　　【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司证券的可转让凭证。

　　116.【答案】 AB

　　【解析】注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。

　　117.【答案】ABC

　　【解析】D选项深圳证券交易所属于证券交易所市场。

　　118.【答案】BC

　　【解析】场外交易的特点在于交易灵活、无需交易佣金、入市门槛低。

　　119.【答案】 ABCD

　　【解析】我国银行间债券市场的主要职能包括：①提供银行间外汇交易.人民币同业拆借.债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算.交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展经人民银行批准的其他业务。

　　120.【答案】 ABCD

　　【解析】还有公司从外部取得的赠与资产。

　　121.【答案】ABC

　　【解析】D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况

　　是对购买力风险的补偿。

　　122.【答案】ABC

　　【解析】2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

　　123.【答案】 ABD

　　【解析】登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。

　　124.【答案】BC

　　【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

　　125.【答案】AD

　　【解析】《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有内幕交易，泄漏内幕信息罪和操纵证券市场罪。

　　126.【答案】ABC

　　【解析】D选项证券公司客户的交易结算资金应当以客户的名义单独立户管理。

　　127.【答案】ABC

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

　　128.【答案】 ABC

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　129.【答案】ABCD

　　【解析】我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括四类：①发行人、上市公司或其他信息披露义务人;②发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人;③证券服务机构;④证券公司、保荐人。

　　130.【答案】AB

　　【解析】C、D选项属于中国证监会的职能。

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