三、判断题

　　131.【答案】B

　　【解析】证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。

　　132.【答案】B

　　【解析】证券可以采取纸面形式或证券监督管理机构规定的其他形式。

　　133.【答案】A

　　【解析】股票没有期限，可以视为无期债券。

　　134.【答案】A

　　【解析】证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

　　135.【答案】B

　　【解析】有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

　　136.【答案】B

　　【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。该题的考点在于有价证券的功能是可以证明持有人或该证券指定的特定主体享有的权利。题目中的描述显然违背定义，是错误的。

　　137.【答案】B

　　【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。而货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。题目中的描述张冠李戴，显然错误。

　　138.【答案】B

　　【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

　　139.【答案】B

　　【解析】风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。

　　140.【答案】B

　　【解析】西欧的证券交易最早是商业票据的买卖，即15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

　　141.【答案】B

　　【解析】2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。

　　142.【答案】B

　　【解析】股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

　　143.【答案】A

　　【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　144.【答案】A

　　【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使权利，同时也承担相应的责任与风险。

　　145.【答案】A

　　【解析】股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。

　　146.【答案】B

　　【解析】股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。

　　147.【答案】B

　　【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　148.【答案】A

　　【解析】非参与优先股票只能享有优先股息，不能再和普通股股东去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

　　149.【答案】B

　　【解析】这是一道经常出的常识考查题。境外上市外资股是以人民币标明面值，以外币认购和交易的记名股票。

　　150.【答案】B

　　【解析】债券年利息收入与债券面额之比称为票面收益率。即期收益率是债券年利息收入与购买债券的价格之比，是以公告形式向社会公开宣布某债券的期限和利率。

　　151.【答案】A

　　【解析】债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。

　　152.【答案】B

　　【解析】浮动利率债券是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

　　153.【答案】B

　　【解析】发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票筹措的资金归属于资本金。

　　154.【答案】B

　　【解析】特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债;政府筹措资金用于建设项目的国债是建设国债。

　　155.【答案】B

　　【解析】国债被称为“金边债券”是因为国债的信用等级最高、安全性最高，而不是因为其收益率最高，况且国债的收益率是相对较低的。

　　156.【答案】B

　　【解析】在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

　　157.【答案】B

　　【解析】个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债。流通国债可以不记名也可以记名，而非流通国债必须是记名的。

　　158.【答案】A

　　【解析】非流通国债的考察。

　　159.【答案】B

　　【解析】欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

　　160.【答案】A

　　【解析】《证券投资基金法》第五十九条的规定。

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