查看汇总：2013证券从业考试《基础知识》多选题精选汇总

　　多选题

　　1.对证券公司设立子公司的监管要求有(　　)。

　　A.禁止同业竞争

　　B.要求建立风险隔离制度

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

　　2.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(　　)。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代期货公司、客户收付期货保证金

　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　3.证券公司合规总监的职责有(　　)。

　　A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

　　B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

　　C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

　　D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

　　4.套期保值的基本类型是(　　)。

　　A.持有现货空头，买入期货合约

　　B.持有现货空头，卖出期货合约

　　C.持有现货多头，卖出期货合约

　　D.持有现货多头，买入期货合约

　　5.按权证的内在价值，可以将权证分为(　　)。

　　A.平价权证

　　B.价内权证

　　C.虚值权证

　　D.价外权证

　　6.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有(　　)。

　　A.向原股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集股份

　　C.发行可转换公司债券

　　D.非公开发行股票

　　7.证券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.实行“公开、公平、公正”原则

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　8.集中竞价交易系统通常包括(　　)。

　　A.交易系统

　　B.结算系统

　　C.信息系统

　　D.反馈系统

　　9.下列属于证券登记结算制度的是(　　)。

　　A.证券实名制

　　B.结算证券和资金的专用性制度

　　C.分级结算制度和结算参与人制度

　　D.净额结算制度

　　10.证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD

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