三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

　　1.权证交易实行T+0回转交易。 (　　)

　　√

　　2.自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

　　√

　　3.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 (　　)

　　√

　　4.股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。

　　×

　　5.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。(　　)

　　√

　　6.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 (　　)

　　×

　　7.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

　　√

　　8.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 (　　)

　　√

　　按偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。

　　9.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

　　√

　　10.股票是一种代表财产权的有价证券，因而本身具有价值。 (　　)

　　×

　　股票是虚拟资本，本身没有价值。

　　11.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。(　　)

　　√

　　12.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别，按照公允价格计价。(　　)

　　√

　　13.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。 (　　)

　　√

　　所谓非累积优先股票，是指股息当年结清不能累积发放的优先股票。非累积优先股票是相对于累积优先股票而言的。

　　14.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 (　　)

　　×

　　15.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。(　　)

　　×

　　16.按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法 》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。(　　)

　　√

　　17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 (　　)

　　×

　　18.创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。( )

　　√

　　19.股票是一种设权证券而不是证权证券。

　　×

　　20.《 中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 (　　)

　　√

　　21.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)

　　×

　　22.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。(　　)

　　√

　　23.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。(　　)

　　√

　　24.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。

　　×

　　25.在我国，股份有限公司召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 (　　)

　　√

　　26.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(　　)

　　√

　　27.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 (　　)

　　√

　　28.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 (　　)

　　×

　　29.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。(　　)

　　×

　　30.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。

　　×

　　设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币5亿元。

　　31.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 (　　)

　　×

　　32.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。(　　)

　　×

　　33.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。(　　)

　　×

　　34.由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。(　　)

　　√

　　35.场外交易市场的组织方式是做市商制度。 (　　)

　　√

　　场外交易与证券交易所的区别在于不采用经纪制，而是采用做市商制。

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