一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

　　1. C

　　证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

　　2. B

　　欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　3. D

　　股票由法定代表人签名，公司盖章。

　　4. C

　　金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

　　5. B

　　中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。

　　6. A

　　行情监控是指对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。

　　7. A

　　保荐机构推荐发行人证券上市，应当向发行审核委员会提交推荐书。

　　8. C

　　基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　9. D

　　政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

　　10. A

　　欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　11. C

　　为资金需求者提供筹措资金的渠道是证券发行市场的作用。

　　12. A

　　中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理。

　　13. C

　　证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求。

　　14. C

　　无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上，无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名，记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。

　　15. A

　　远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。

　　16. B

　　2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

　　17. B

　　法律手段。这一手段是指通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　18. D

　　证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。

　　19. A

　　奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

　　20. A

　　债券是实际运用的真实资本的证书。

　　21. A

　　基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。

　　22. C

　　对证券发行进行监管是中国证监会的职能，而不是证券交易所的职能。

　　23. C

　　非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。

　　24. B

　　银行间债券市场的发行的记账式国债主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　25. C

　　自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　26. D

　　由于期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以，今天的期货价格可能就是未来的现货价格。

　　27. B

　　公司发布的研究报告属于公开信息，不属于从业人员的禁止行为。

　　28. C

　　一般认为，基金起源于英国，发展于美国。

　　29. B

　　中国存托凭证(简称CDR)’，即在中国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。

　　30. A

　　我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　31. C

　　金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　32. D

　　对于期权的买入方来说，如果判断失误，则损失期权费。

　　33. D

　　证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　34. C

　　因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

　　35. A

　　开放式基金的申购赎回价格为基金份额资产净值加减一定的手续费。

　　36. B

　　在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

　　37. A

　　证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于欺诈客户行为。

　　38. B

　　申请证券发行向中国证监会提出申请，申请证券上市向证券交易所提出申请。

　　39. C

　　证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　40. A

　　股票可以视为无期债券;各种证券的流动性是不同的;证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益;债券的期限具有法律效力。

　　41. A

　　深证新指数是指样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。

　　42. D

　　巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

　　43. B

　　成长型基金追求的是基金资产的长期增值。

　　44. D

　　股票是一种综合权利证券。

　　45. B

　　证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

　　46. A

　　选举和罢免会员理事是会员大会的职责，而不是理事会的职责。

　　47. A

　　以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　48. C

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿。

　　49. A

　　操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　50. C

　　证券交易的原则是价格优先和时间优先。

　　51. A

　　赋予股东这种权利有两个主要目的：一是能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

　　52. D

　　美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括金融分业经营，分业经营是1933年世界经济危机之后出现的。

　　53. A

　　基金管理费从基金资产中扣除。

　　54. C

　　2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列。

　　55. D

　　发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　56. C

　　首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用“超额配售选择权(绿鞋)”机制。

　　57. D

　　中国证监会《上市公司行业分类指引》为例，其把上市公司按三级分类。

　　58. B

　　目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。

　　59. A

　　指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向变动。

　　60. B

　　长期国债在资本市场上有着重要地位。短期国债在货币市场上占有重要地位。

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