三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

　　1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 (　)

　　√

　　2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 (　)

　　√

　　3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。(　)

　　×

　　4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。(　)

　　√

　　5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。(　)

　　√

　　6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。(　)

　　√

　　7.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 (　)

　　√

　　8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 (　)

　　√

　　9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 (　)

　　×

　　10.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 (　)

　　×

　　11.股票只是通过转让、出售才能变现。 (　)

　　√

　　12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 (　)

　　√

　　13.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。(　)

　　√

　　14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。( )

　　√

　　15.我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　)

　　√

　　16.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。(　)

　　×

　　17.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。(　)

　　√

　　股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

　　18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 (　)

　　√

　　19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。(　)

　　×

　　20.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。(　)

　　×

　　21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。(　)

　　×

　　欧洲债券，是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币单位为面值。

　　22.中国证券业协会的权力机构是董事会。 (　)

　　×

　　中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

　　23.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 (　)

　　×

　　24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。(　)

　　√

　　25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。( )

　　×

　　26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。(　)

　　√

　　27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。(　)

　　×

　　28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。(　)

　　×

　　29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 (　)

　　×

　　1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。

　　30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。(　)

　　√

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