31.认股权证在多数情况下与(　)同时发行。

　　A.债券

　　B.优先股

　　C.普通股

　　D.期货

　　AB

　　优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力，降低发行成本

　　32.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为(　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St》x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　AC

　　33.优先股的优先权主要表现在(　)。

　　A.认股权

　　B.分配剩余资产

　　C.分配公司收益

　　D.公司经营表决权

　　BC

　　34.基金投资人享有基金的(　)。

　　A.信息知情权

　　B.经营管理权

　　C.表决权

　　D.收益权

　　ACD

　　35.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(　)是金融市场主体。

　　A.中国人民银行

　　B.银行

　　C.非银行金融机构

　　D.企业

　　BC

　　36.金融时报证券交易所指数包括( )。

　　A.金融时报工业股票指数

　　B. FT-200 指数

　　C.100 种股票交易指数

　　D.综合精算股票指数

　　ACD

　　37.证券交易所应当从其收取的(　)中提取一定比例的金额设立风险基金。

　　A.交易费用

　　B.会员费用

　　C.席位费用

　　D.印花税用

　　ABC

　　这是《证券法》第一百一十六条的规定。

　　38.关于ETF描述正确的是(　)。

　　A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

　　B.ETF出现于20世纪90年代初期

　　C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

　　ABCD

　　39.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

　　ABC

　　第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

　　(一)公司有重大违法行为;

　　(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

　　(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

　　(四)未按照公司债券募集办法履行义务;

　　(五)公司最近二年连续亏损。

　　40.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项(　)。

　　A.收购目的

　　B.收购期限及收购价格

　　C.收购所需资金额及资金保证

　　D.收购入关于收购的决定

　　ABCD

　　41.下列关于证券的说法中，不正确的有(　)。

　　A.开放式基金不存在二级交易市场

　　B.证券次级市场是证券投资者之间的交易

　　C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

　　D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

　　AD

　　42.金融期货的功能主要有(　)。

　　A.投资功能

　　B.套期保值功能

　　C.筹资功能

　　D.价格发现功能

　　BD

　　43.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。

　　A 。汇率风险、利率风险

　　B 。信用风险、法律风险

　　C 。市场风险、运作风险

　　D 。流动性风险、结算风险

　　BCD

　　44.股息的分配可以采用(　)。

　　A.现金的形式

　　B.股票的形式

　　C.现金以外的其他财产的形式

　　D.债券或应付票据等负债的形式

　　ABCD

　　45.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合(　)。

　　A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

　　B.净资产不少于200万元

　　C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

　　ABCD

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