31.A

　　本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。

　　32.B

　　期货交易进行的是标准化期货合约的交易，而不是非标准化的。

　　33.B

　　利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

　　34.A

　　题干表述正确。

　　35.A

　　本题考查金融互换交易。题干表述正确。

　　36.B

　　从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

　　37.B

　　可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。

　　38.A

　　本题考查存托凭证在中国的发展。题干表述正确。

　　39.A

　　本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

　　40.A

　　本题考查债券的发行价格。题干表述正确。

　　41.B

　　证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

　　42.B

　　银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　43.A

　　本题考查股价平均数。题干表述正确。

　　44.A

　　本题考查上证成分股指数。题干表述正确。

　　45.B

　　目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数。

　　46.A

　　本题考查证券投资的购买力风险。题干表述正确。

　　47.A

　　本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。

　　48.B

　　在证券公司住所地申请设立营业部的，最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

　　49.B

　　证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

　　50.A

　　本题考查证券公司的定向资产管理业务。题干表述正确。

　　51.B

　　证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　52.A

　　本题考查证券公司的人力资源管理内部控制。题干表述正确。

　　53.A

　　本题考查从事证券、期货投资咨询业务的人员资格。题干表述正确。

　　54.A

　　本题考查《证券法》的调整范围。题干表述正确。

　　55.B

　　对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

　　56.A

　　本题考查证券市场监管的原则。题于表述正确。

　　57.A

　　本题考查证券发行核准制。题干表述正确。

　　58.B

　　信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

　　59.B

　　本题考查证券交易所对会员的管理。证券交易所每年应当对会员的情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。

　　60.A

　　本题考查货银对付的交收制度。题干表述正确。

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