31.D

　　本题考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。

　　32.D

　　l988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

　　33.B

　　在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管。

　　34.D

　　本题考查金融期货的价格发现功能。理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。

　　35.D

　　期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生产品。

　　36.A

　　目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

　　37.A

　　本题考查存托凭证的定义。

　　38.D

　　最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

　　39.C

　　本题考查证券发行市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

　　40.B.

　　《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

　　41.B

　　定向发行，又称为私募发行、私下发行。

　　42.D

　　创业板市场又称二板市场。

　　43.C

　　无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易

　　所确认后成交。

　　44.B

　　中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　45.B

　　代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核

　　心业务的股份转让平台。

　　46.B

　　本题考查中小企业板指数。中小企业板指数属于综合指数类。

　　47.D

　　《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

　　48.A

　　l998年后，中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。

　　49.D

　　证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

　　50.D

　　本题考查融资融券业务的定义。

　　51.B

　　本题考查证券公司内部控制机制的原则——健全性、合理性、制衡性、独立性。

　　52.D

　　本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营

　　运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全;二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。

　　53.D

　　证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

　　54.C

　　以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者

　　拘役。

　　55.C

　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　56.C

　　从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　57.D

　　本题考查操纵市场行为。选项D属于内幕交易行为。

　　58.D

　　上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的l个月内编制完成季度报告并披露。

　　59.A

　　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

　　60.D

　　本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容——基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

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