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　　一、单项选择题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1中证有限公司指数不包括(　)。

　　A. 沪深300指数

　　B. 中证规模指数

　　C. 沪深300风格指数

　　D. 上证成分股指数

　　参考答案: D

　　上证成分股指数属于上海证券交易所股价指数中样本指数类。

　　2 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　)。

　　A. 一级有担保ADR

　　B. 二级有担保ADR

　　C. 三级有担保ADR

　　D. 144A规则下的私募ADR

　　参考答案: D

　　有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。简言之，一级ADR允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处;想在一家美国交易所上市的外国公司可采用二级ADR;如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级ADR。仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是144A规则下的私募ADR。

　　3将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是(　)。

　　A. 募集方式

　　B. 证券发行主体的不同

　　C. 证券所代表的权利性质

　　D. 是否在证券交易所挂牌交易

　　参考答案: D

　　按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

　　4 公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是(　)。

　　A. 可转债

　　B. 抵押证券

　　C. 担保证券

　　D. 金融债券

　　参考答案: C

　　保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

　　5 沪深300指数每次调整的比例定为不超过(　)。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 15%

　　D. 5%

　　参考答案: A

　　沪深300指数按规定作定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前两周公布。每次调整的比例定为不超过l0%。

　　6 中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据(　)结果确定发行价格。

　　A. 初步询价

　　B. 累计投标询价

　　C. 集合竞价

　　D. 连续竞价

　　参考答案: A

　　股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

　　7 下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是(　)。

　　A. 偿还能力

　　B. 资金使用方向

　　C. 市场利率变化

　　D. 债券变现能力

　　参考答案: A

　　发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：(1)资金使用方向;(2)市场利率变化;(3)债券的变现能力。

　　8 我国自(　)年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

　　A. 1991

　　B. 1992

　　C. 1993

　　D. 1994

　　参考答案: C

　　我国1993年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

　　9 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是(　)。

　　A. 风险管理型创新的重要成果

　　B. 增强流动型创新的重要成果

　　C. 信用创造型创新的重要成果

　　D. 股票创新型创新的重要成果

　　参考答案: B

　　20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一;而期货等衍生工具交易相对于现货交易具有流动性优势，也把众多的投资者从传统的股票和债券市场上吸引过来。

　　10通常，基金托管人与(　)签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　A. 基金持有人

　　B. 基金发起人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金销售机构

　　参考答案: C

　　基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

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