81下列各项中，属于垃圾债券的特点有(　)。

　　A. 利息高

　　B. 风险大

　　C. 等级低

　　D. 期限长

　　参考答案: A,B,C

　　垃圾证券的特点是：利息高、风险大、等级低

　　82 公募证券的优点包括(　)。

　　A. 可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响

　　B. 可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预

　　C. 从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置

　　D. 由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性

　　参考答案: A,B,C,D

　　公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。

　　83 下列对证券投资基金认识正确的是(　)。

　　A. 通过公开发售基金份额募集资金，

　　B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

　　C. 在台湾地区称为“证券投资信托基金”

　　D. 以资产组合方式进行证券投资活动

　　参考答案: A,B,C,D

　　证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。证券投资基金在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”等。

　　84 银行证券是货币证券的一种，它主要包括(　)。

　　A. 银行本票

　　B. 银行汇票

　　C. 银行支票

　　D. 定期存单

　　参考答案: A,B,C

　　银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。

　　85 证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　)。

　　A. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

　　B. 执行会员大会的决议

　　C. 审定对会员的接纳

　　D. 制定、修改证券交易所的业务规则

　　参考答案: B,C,D

　　根据《证券法》和《证券交易所管理办法》规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议;(2)制定、修改证券交易所的业务规则;(3)审定总经理提出的工作计划;(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案;(5)审定对会员的接纳;(6)审定对会员的处分;(7)根据需要决定专门委员会的设置;(8)会员大会授予的其他职责。

　　86 证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有(　)。

　　A. 举办证券投资咨询报告会

　　B. 提供咨询服务

　　C. 接受客户委托，代理证券买卖

　　D. 通过公开媒体提供投资咨询服务

　　参考答案: A,B,D

　　ABD项皆为证券投资公司的从业人员可以从事的行为。

　　87 下列关于红筹股的描述中，正确的有(　)。

　　A. 红筹股不属于外资股

　　B. 红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　D. 红筹股属于H股的一种

　　参考答案: A,B,C

　　【解析】红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。现在，红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。

　　88 下列有价证券中，属于货币证券的有(　)。

　　A. 银行汇票

　　B. 银行本票

　　C. 银行支票

　　D. 银行股票

　　参考答案: A,B,C

　　货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

　　89 证券交易所的主要职责有(　)。

　　A. 提供交易场所与设施

　　B. 制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　C. 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

　　D. 确保交易市场的公开、公平和公正

　　参考答案: A,C,D

　　制定有关证券市场监督管理的规章、规则是证券监管机构的职责。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

　　90 下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有(　)。

　　A. 又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

　　B. 其价格取决于基础金融产品价格的变动

　　C. 包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D. 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

　　参考答案: A,B,C,D

　　金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品，包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具。衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

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