21、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足(　　)家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足(　　)家，发行人不得定价并应中止发行。

　　A.50;100

　　B.20;50

　　C.10;30

　　D.20;100

　　22、(　　)只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。

　　A.看跌期权

　　B.美式期权

　　C.欧式期权

　　D.看涨期权

　　23、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的(　　)。

　　A.账簿

　　B.法律凭证

　　C.债券

　　D.股票

　　24、证券业从业人员获得从业资格证书后超过(　　)未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。

　　A.8个月

　　B.24个月

　　C.18个月

　　D.36个月

　　25、封闭式基金单位的交易方式是(　　)。

　　A.赎回

　　B.证交所内交易

　　C.柜台交易

　　D.场外交易

　　26、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为(　　)。

　　A.股票市场和债券市场

　　B.证券市场和货币市场

　　C.短期资金市场和长期资金市场

　　D.中长期信贷市场和证券市场

　　27、金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。(　　)是其产生的最基本原因。

　　A.逃避金融管制

　　B.金融机构的利益驱动

　　C.避险

　　D.存在套利机会

　　28、成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的(　　)分类。

　　A.组织形式

　　B.投资标的

　　C.规模大小

　　D.投资目标

　　29、上海证券交易所的分类股价指数包括(　　)五大类。

　　A.工业、商业、地产业、公用事业和综合

　　B.工业、商业、金融业、公用事业和综合

　　C.工业、商业、地产业、运输业和综合

　　D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业

　　30、下列不属于证券登记结算公司业务的是(　　)。

　　A.证券账户设立

　　B.证券的托管

　　C.证券持有人名册登记

　　D.发表证券投资咨询报告

　　31、武士债券的面值为(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.发行国货币

　　D.国际货币单位

　　32、普通股票和优先股票是按(　　)分类的。

　　A.股东享有的权利

　　B.股票的格式

　　C.股票的价值

　　D.股东的风险和收益

　　33、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经 (　　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　34、公债的最初功能是(　　)。

　　A.弥补财政赤字

　　B.筹措建设资金

　　C.便于调控宏观经济

　　D.便于金融调控

　　35、我国的基金指数是(　　)。

　　A.由上证基金指数和中证基金指数组成

　　B.由上证基金指数和深圳基金指数组成

　　C.由上证指数和深圳基金指数组成

　　D.由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成

　　36、下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是(　　)。

　　A.透明和信息公开

　　B.降低系统风险

　　C.降低非系统风险

　　D.保护投资者

　　37、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承销公司

　　C.基金管理人

　　D.基金投资顾问

　　38、资产证券化是(　　)。

　　A.风险管理型创新的重要成果

　　B.增强流动型创新的重要成果

　　C.信用创造型创新的重要成果

　　D.股权创造型创新的重要成果

　　39、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种(　　)。

　　A.真实资本

　　B.虚拟资本

　　C.财产直接支配权利

　　D.实物直接支配权利

　　40、基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。

　　A.所有人与经营者的关系

　　B.经营与监督的关系

　　C.合作关系

　　D.竞争关系

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