查看汇总：2013证券从业《市场基础知识》考前冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(　　)。

　　A.内置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用创造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　2、外国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.存托凭证

　　C.认股凭证

　　D.股票期权

　　3、股票是一种(　　)。

　　A.无价证券

　　B.有价证券

　　C.合同

　　D.无形证券

　　4、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取(　　)的组织形式。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.社团组织

　　D.非独立法人

　　5、关于大宗交易的成交价格说法正确的是(　　)。

　　A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

　　B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

　　C.大宗交易的成交价格计入当日行情

　　D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

　　6、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(　　)。

　　A.内置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用创造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　7、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是(　　)。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算之时

　　C.公司连续3年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　8、股票价格与公司盈利之间的关系表现为(　　)。

　　A.股票变化同步与公司盈利变化

　　B.股票变化领先于公司盈利变化

　　C.股票变化滞后于公司盈利变化

　　D.无明显关系

　　9、凭证式债券是(　　)。

　　A.具有标准格式实物券面的债券

　　B.债权人认购债券的收款凭证

　　C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

　　D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

　　10、在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于(　　)。

　　A.公司净资产/发行在外的普通股数量

　　B.公司总资产/发行在外的普通股数量

　　C.公司净资产/公司库存股票数量

　　D.公司总资产/公司库存股票数量

　　11、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是(　　)。

　　A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

　　B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

　　C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

　　D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

　　12、(　　)是股票价格的基石。

　　A.市场供求关系

　　B.股份公司的经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　13、在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资(　　)。

　　A.国债

　　B.股票

　　C.基金

　　D.证券衍生产品

　　14、公司增加或减少注册资本，应由(　　)做出决议。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.全体股东

　　15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　　)。

　　A.二级有担保ADR

　　B.144A规则下的私募ADR

　　C.一级有担保ADR

　　D.三级有担保ADR

　　16、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于(　　)。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.2年

　　D.5年

　　17、证券投资基金的资金主要投向(　　)。

　　A.实业

　　B.邮票

　　C.有价证券

　　D.珠宝

　　18、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承销公司一

　　C.基金管理人

　　D.基金投资顾问

　　19、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的(　　)特征。

　　A.期限性

　　B.收益性

　　C.流通性

　　D.风险性

　　20、(　　)又称为单位信托基金。

　　A.公司型基金

　　B.契约型基金

　　C.封闭式基金

　　D.开放式基金

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