21、有价证券是指(　　)。

　　A.标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证

　　B.没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

　　C.标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

　　D.标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

　　22、国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称

　　A.外国债券

　　B.欧洲债券

　　C.龙债券

　　D.扬基债券

　　23、银行业金融机构可投资的证券种类的有(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公募证券

　　C.公司债券

　　D.金融债券

　　24、套利的理论基础在于经济学中所谓的(　　)。

　　A.看不见手原理

　　B.一价定律

　　C.报酬边际递减规律

　　D.完全竞争市场理论

　　25、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　　)。

　　A.一级有担保ADR

　　B.二级有担保ADR

　　C.三级有担保ADR

　　D.144A规则下的私募ADR

　　26、下面关于债权的叙述正确的是(　　)。

　　A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

　　B.债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预

　　C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

　　D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

　　27、下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是(　　)。

　　A.基金本身不具备独立法人资格

　　B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作

　　C.基金设有董事会和持有人大会

　　D.基金资产归基金管理人所有

　　28、(　　)的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。

　　A.普通股

　　B.优先股

　　C.固定收益政府债券

　　D.固定收益金融债券

　　29、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是(　　)。

　　A.经济波动风险

　　B.政策风险

　　C.购买力风险

　　D.经营风险

　　30、下列关于股票收益的说法中，错误的是(　　)。

　　A.包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分

　　B.收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大

　　C.股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得

　　D.现金股息是资本利得的一种形式

　　31、开放式基金的交易价格取决于(　　)。

　　A.基金总资产值

　　B.供求关系

　　C.基金净资产

　　D.基金单位净资产值

　　32、基础资产价格与期权价格的关系是(　　)。

　　A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

　　B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低

　　C.基础资产价格与期权价格无明显关系

　　D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

　　33、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权 是(　　)。

　　A.附有赎回选择权条款的债券

　　B.附有出售选择权条款的债券

　　C.附可转换条款的债券

　　D.附交换条件的债券

　　34、对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是(　　)。

　　A.对存款规定利率上限

　　B.禁止资本外逃

　　C.要求银行业混业经营

　　D.允许外国公司在本国上市

　　35、债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的(　　)关系。

　　A.债权债务

　　B.资金使用权

　　C.财产支配权

　　D.资产所有权

　　36、下列哪些不是基金份额持有人的义务(　　)。

　　A.缴纳基金认购款项及规定费用

　　B.承担基金亏损或终止的无限责任

　　C.在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额

　　D.交易行为必须合法

　　37、如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以(　　)。

　　A.赚取协定价与市价的差额

　　B.赚取期权费

　　C.损失协定价与市价的差额

　　D.期权费

　　38、证券公司在办理经纪业务时是作为(　　)。

　　A.委托人

　　B.信托人

　　C.中介人

　　D.投资人

　　39、在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由(　　)受理。

　　A.证券交易所

　　B.中国财政部

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.证券交易所所在地的证监会派出机构

　　40、用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.无负债结算制度

　　C.限仓制度

　　D.集中交易制度

　　41、下列关于凭证式债券的论述中，错误的是(　　)。

　　A.凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源

　　B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行

　　C.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额

　　D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

　　42、证券从业人员禁止性行为是(　　)。

　　A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　43、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由(　　)。

　　A.其本人负责

　　B.所属证券公司承担全部责任

　　C.证券登记结算公司负连带责任

　　D.证券登记结算公司负全部责任

　　44、影响股票市场价格的最直接因素是(　　)。

　　A.清算价值

　　B.每股净资产

　　C.供求关系

　　D.政治因素

　　45、国际证券市场发展的停滞阶段是指(　　)。

　　A.20世纪初

　　B.1929年至1933年

　　C.20世纪60年代

　　D.20世纪70年代

　　46、以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做(　　)。

　　A.相对法

　　B.综合法

　　C.加权法(拉氏指数)

　　D.加权法(派许指数)

　　47、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是_种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的(　　)特征。

　　A.永久性

　　B.持续性

　　C.参与性

　　D.收益性

　　48、下列关于债券的说法，不正确的是(　　)。

　　A.不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

　　B.期限较短的债券，风险相对较小

　　C.政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

　　D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

　　49、下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是(　　)。

　　A.是法人

　　B.以营利为目的

　　C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

　　D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

　　50、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(　　)。

　　A.短期债券

　　B.中期债券

　　C.长期债券

　　D.不能确定

　　51、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指(　　)。

　　A.货币证券

　　B.资本证券

　　C.商品证券

　　D.凭证证券

　　52、标准化的期货合约中唯一可变的变量是(　　)。

　　A.交易品种

　　B.交割日期

　　C.交易价格

　　D.每日限价

　　53、银行本票是一种(　　)。

　　A.商品证券

　　B.资本证券

　　C.货币证券

　　D.凭证证券

　　54、下列不属于证券交易所特征的是(　　)。

　　A.有固定的交易所和交易时间

　　B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构

　　C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.通过议价方式决定交易价格

　　55、影响股票价格最基本的因素是(　　)。

　　A.内在价值

　　B.分配政策

　　C.税收政策

　　D.股本结构

　　56、根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以(　　)票面 金额。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.无关于

　　57、股票证明了股东权利，这表明股票是(　　)。

　　A.有价证券

　　B.要式证券

　　C.证权证券

　　D.资本证券

　　58、我国在20世纪50年代发行的国债有(　　)。

　　A.国库券

　　B.电子式储蓄国债

　　C.财政证券

　　D.国家经济建设公债

　　59、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是(　　)。

　　A.远期合约

　　B.期货合约

　　C.期权合约

　　D.互换合约

　　60、发起人应在股款缴足后的(　　)天之内主持召开创立大会。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.120

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