二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、下列关于公募证券特征，说法正确的是(　　)

　　A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

　　B.与私募证券相比，审核较严格

　　C.采取公示制度

　　D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

　　62、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，(　　)于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资管理办法》。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.国务院证券委、国家体改委

　　63、普通股股东的权利有(　　)。

　　A.公司重大决策参与权

　　B.公司资产收益权

　　C.剩余资产分配权

　　D.优先认股权

　　64、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商(　　)。

　　A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等

　　B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

　　C.在国内设立分支机构

　　D.投资与有价证券研究、咨询

　　65、会员制证券交易所设立以下机构(　　)。

　　A.会员大会

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.监察委员会

　　66、证券登记结算公司的主要职能包括(　　)。

　　A.集中登记

　　B.集中存管

　　C.集中结算

　　D.集中交易

　　67、证券公司应以(　　)为重点加强诚信建设。

　　A.规范经营

　　B.公司治理

　　C.防范风险

　　D.公平竞争

　　68、对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有(　　)。

　　A.筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面

　　B.资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的

　　C.资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资

　　D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

　　69、与国内债券相比，国际债券有(　　)等特点。

　　A.资金来源的广泛性

　　B.计价货币的通用性

　　C.发行规模的巨额性

　　D.国家主权的保障性

　　70、证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括(　　)。

　　A.分支机构

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行机构

　　D.董事会

　　71、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(，)。

　　A.偿还能力

　　B.资金使用方向

　　C.市场利率变化

　　D.债券变现能力

　　72、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载(　　)事项。

　　A.股东的姓名或者名称及住所

　　B.各股东所持股份数

　　C.各股东所持股票的编号

　　D.各股东的信誉状况

　　73、证券业协会的主要职责有(　　)。

　　A.提供交易场所与设施

　　B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律

　　C.为会员提供信息服务

　　D.组织培训和开展业务交流

　　74、证券市场两个最基本和最主要的品种是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.基金

　　D.金融期货

　　75、如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上 市公司立即公布有关信息。(　　)

　　A.公司股票交易发生异常波动

　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

　　D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

　　76、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括(　　)。

　　A.正直诚信，品行良好

　　B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

　　C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

　　D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

　　77、按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　D.转换基金运作方式

　　78、货币市场基金不得投资于(　　)。

　　A.股票

　　B.可转换债券

　　C.剩余期限超过397天的债券

　　D.信用评级在AAA以下的企业债券

　　79、证券交易所的运作系统中的通信系统包括(　　)。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

　　80、证券市场监管的手段有(　　)。

　　A.经济手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.自律方式

　　81、影响期货价格的因素有(　　)。

　　A.现货价格

　　B.要求的收益率或贴现率

　　C.时间长短

　　D.现货金融工具的付息情况

　　82、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　83、证券交易所的组织形式大致可以分为()

　　A.股份制

　　B.公司制

　　C.合伙制

　　D.会员制

　　84、证券公司必须持符合(　　)的风险控制指标标准。

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于50%

　　C.净资本与负债的比例不得低于10%

　　D.净资产与负债的比例不得低于20%

　　85、上市公司应紧紧围绕(　　)几个重点加强诚信建设。

　　A.大股东行为

　　B.公司治理

　　C.信息披露

　　D.募集资金使用

　　86、我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定的事项有(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.转换基金运作方式

　　C.基金扩募或者延长基金合同期限

　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　87、下列不属于债券与股票的相同点的是(　　)。

　　A.发行目的相同

　　B.两者的收益率相互影响

　　C.两者都是筹措资金的手段

　　D.两者都属于有价证券

　　88、证券监管部门主要从(　　)几个方面建立诚信问责制度。

　　A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

　　B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

　　C.加大对不诚信行为的惩处力度

　　D.完善上市公司信息披露制度

　　89、国际债券的发行人主要有(　　)。

　　A.各国政府

　　B.政府所属机构

　　C.自然人

　　D.银行及其他金融机构

　　90、根据业务需要，中央登记结算公司一般设立(　　)。

　　A.存管部

　　B.股份结算部

　　C.资金交收部

　　D.投资咨询部

　　91、优先股票根据不同的条件，可以分为(　　)。

　　A.累积优先股票与非累积优先股票

　　B.参与优先股票与非参与优先股票

　　C.可转换优先股票与不可转换优先股票

　　D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

　　92、债券不能收回的情况有(　　)。

　　A.债务人清算后没有剩余余额

　　B.发行可转换债券

　　C.债务人不履行债务

　　D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

　　93、下面属于证券投资基金的技术风险的是(　　)。

　　A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

　　B.基金投资者大量赎回导致的风险

　　C.交易网络出现异常导致的风险

　　D.注册系统瘫痪导致的风险

　　94、依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是(　　)。

　　A.向不特定对象发行证券

　　B.向特定对象发行证券累计超过300人

　　C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

　　D.向特定对象发行证券累计超过500人

　　95、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的(　　)。

　　A.责令改正

　　B.处以成交金额5%以上20%以下罚款

　　C.处以5万元以上20万元以下罚款

　　D.处以3万元以上10万元以下罚款

　　96、证券公司内部控制的目标包括(　　)。

　　A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

　　B.防范经营风险和道德风险

　　C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

　　D.提高证券公司经营效率和效果

　　97、普通股股东的义务有(　　)。

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

　　C.除法律、法规规定的情形外不得退股

　　D.必须参加每次的股东大会

　　98、《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(　　)。

　　A.设立或撤销分支机构

　　B.变更注册资本

　　C.更换法定代表人

　　D.更换总经理

　　99、根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括(　　)。

　　A.基金运营业绩良好

　　B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　C.基金份额持有人大会决议通过

　　D.基金托管人同意

　　100、证券市场的基本功能包括(　　)。

　　A.筹资功能

　　B.定价功能

　　C.资本配置功能

　　D.获取收益功能

　　101、证券发行市场的组成部分是(　　)。

　　A.证券发行人

　　B.证券投资者

　　C.证券中介机构

　　D.证券管理机构

　　102、下列关于首次公开发行股票的说法正确的是(　　)。

　　A.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格

　　B.所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　C.网下申购和网上申购同时进行

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价

　　103、在债券的计息方式中，分次付息一般包括(　　)等三种方式。

　　A.按年付息

　　B.半年付息

　　C.按季付息

　　D.一次付息.

　　104、下列各项中，包含货币互换衍生工具的是(　　)。

　　A.风险收益对称型金融衍生工具

　　B.货币衍生工具

　　C.金融互换

　　D.风险收益不对称型金融衍生工具

　　105、在我国，证券公司的主要业务有(　　)。

　　A.证券登记结算业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券承销与保荐业务

　　106、下述说法是正确的有(　　)。

　　A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

　　B.基金有封闭式和开放式之分

　　C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

　　D.开放式基金的基金份额总额不固定

　　107、利率期权合约通常以(　　)作为标的物。

　　A.政府短、中、长期债券

　　B.大面额可转让存单

　　C.公司债券

　　D.欧洲美元债券

　　108、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面(　　)是间接融通的工具。

　　A.股票

　　B.定期存单

　　C.CDS

　　D.公司债券

　　109、下列关于利率风险的表述中，正确的有(　　)。

　　A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

　　B.利率与证券价格呈反方向变化

　　C.利率提高会导致公司融资成本的提高

　　D.利率风险对不同证券的影响是不同的

　　110、我国的境外上市外资股的特点有(　　)。

　　A.以人民币标明面值

　　B.以美元标明面值

　　C.记名股票的形式

　　D.不记名股票的形式

　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　111、证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。(　　)

　　112、国有法人股的股权性质属于国有股权。 (　　)

　　113、证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币l亿元的净资本。(　　)

　　114、在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则;二是效率原则;三是公开、公平、公正的原则。(　　)

　　115、在欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。(　　)

　　116、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 (　　)

　　117、股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。(　　)

　　118、信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。(　　)

　　119、依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。(　　)

　　120、依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产可投资于金融衍生产品。(　　)

　　121、我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 (　　)

　　122、律师必须有2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务。(　　)

　　123、我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。(　　)

　　124、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。(　　)

　　125、证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。(　　)

　　126、证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。(　　)

　　127、我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。(　　)

　　128、证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。(　　)

　　129、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。(　　)

　　130、股票股息实际上是将上年的留存收益资本化。(　　)

　　131、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 (　　)

　　132、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。(　　)

　　133、红筹股属于外资股。(　　)

　　134、封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。(　　)

　　135、就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期 债券获利的时间更长。 (　　)

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