41、证券公司在性质上是一种(　　)。

　　A.证券监督机构

　　B.证券市场中介机构

　　C.自律性组织

　　D.证券发行人

　　42、标准普尔指数采用的是(　　)指数。

　　A.费雪理想式

　　B.派许加权

　　C.拉斯贝尔加权

　　D.几何加权股价

　　43、以下属于境内上市的外资股的股票是(　　).

　　A.S股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.1股

　　44、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(　　)。

　　A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国

　　B.负责ADR的注册和过户

　　C.负责保管ADR所代表的基础证券

　　D.负责对公司管理监督

　　45、公债最初仅仅是政府(　　)的手段。

　　A.筹措资金

　　B.扩大公共事业开支

　　C.弥补赤字

　　D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　46、 1993～1998年是我国证券市场的(　　)。

　　A.探索起步时期

　　B.萌芽期

　　C.形成和初步发展期

　　D.规范发展时期

　　47、证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起(　　)内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.1个月

　　D.15日

　　48、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为(　　)。

　　A.多头套期保值

　　B.空头套期保值

　　C.牛市套期保值

　　D.熊市套期保值

　　49、下列各项中，不属于金融期货的性质的是(　　)。

　　A.买卖双方的权利与义务是对称的

　　B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

　　C.双方潜在的盈利和亏损无限

　　D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

　　50、下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债券的付息方式

　　51、(　　)不属于金融期货。

　　A.利率期货

　　B.货币期货

　　C.期权期货

　　D.股票指数期货

　　52、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照(　　)顺序分配。

　　A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

　　B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

　　C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

　　D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

　　53、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是(　　)。

　　A.简单算术股价平均数

　　B.加权股价平均数

　　C.修正股价平均数

　　D.综合股价平均数

　　54、代办股权转让系统被称为(　　)。

　　A.一板市场

　　B.二板市场

　　C.三板市场

　　D.证券交易市场

　　55、一般不需要进行证券信用评级的证券是(　　)。

　　A.地方政府债券

　　B.公司债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　56、一个基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。

　　A.管理费

　　B.托管费

　　C.运作费

　　D.宣传费

　　57、中期国债是指偿还期限在(　　)。

　　A.1年以上10年以下

　　B.5年以上

　　C.3年以上

　　D.10年或者10年以上

　　58、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做(　　).

　　A.两地上市

　　B.第二上市

　　C.二次上市

　　D.重复上市

　　59、下列各项中，(　　)是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

　　A.财政部和中国证监会

　　B.国有资产管理局和证监会

　　C.司法部和证监会

　　D.人民银行和证监会

　　60、证券业协会性质上是一种(　　)。

　　A.证券监督机构

　　B.证券服务机构

　　C.自律性组织

　　D.证券投资人

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、上市公司披露的信息按照其内容可以分为(　　)。

　　A.证券发行信息

　　B.每日报告

　　C.定期报告

　　D.临时报告

　　62、认股权证的要素有(　　)。

　　A.认股数量

　　B.认股地点

　　C.认股期限

　　D.认股价格

　　63、无面额股票的特点是(　　)。

　　A.可以明确表示每股所代表的股权比例

　　B.发行或转让价格灵活

　　C.便于股票分割

　　D.为股票发行价格提供依据

　　64、普通股股东的权利是(　　)。

　　A.公司重大决策参与权

　　B.公司盈余和剩余资产分配权

　　C.优先分配公司盈余和剩余资产权

　　D.对公司财产有直接支配权

　　65、优先股票的具体优先条件一般包括(　　)。

　　A.优先股票分配股息的顺序和定额

　　B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

　　C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

　　D.优先股票股东的权利和义务

　　66、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(　　)。

　　A.有价证券

　　B.设备

　　C.房产

　　D.土地使用权

　　67、证券市场自律组织有(　　)。

　　A.证券监督管理委员会

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券公司

　　68、对冲基金具有的特点是(　　)。

　　A.投资效应的高杠杆性

　　B.投资活动的复杂性

　　C.筹资方式的私募性

　　D.操作的隐蔽性和灵活性

　　69、证券公司的主要业务有(　　)。

　　A.承销业务

　　B.经纪业务

　　C.自营业务

　　D.融资融券业务

　　70、我国现有的股票按投资主体来分，可以分为(　　)不同的类型。

　　A.国家股

　　B.法人股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　71、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为

　　A.实值期权

　　B.虚值期权

　　C.平价期权

　　D.升水期权

　　72、关于股票基金，下列说法正确的是(　　)。

　　A.主要投资对象是股票

　　B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

　　C.具有变现性强、流动性强的特点

　　D.各国一般对其管理较严

　　73、建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是(　　)。

　　A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障

　　B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态

　　C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

　　D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

　　74、开放式基金的特点有(　　)。

　　A.没有预定存续期限

　　B.没有发行规模限制

　　C.可以上市交易

　　D.每个交易日连续公布基金单位净资产

　　75、与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在(　　)。

　　A.为实现金融宏观调控而发行

　　B.期限较短

　　C.发行对象有所不同

　　D.期限较长

　　76、下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是(　　)。

　　A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大

　　B.本币贬值一定会使股票价格上升

　　C.通货膨胀一定会使股票价格上升

　　D.股价往往先于经济周期的变动而波动

　　77、证券交易所的监管职能包括(　　)。

　　A.对信息披露的管理

　　B.对证券交易活动的管理

　　C.对会员的管理

　　D.对上市公司的管理

　　78、以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为(　　)。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　79、发行人推销证券的方法有(　　)。

　　A.定向发行

　　B.招标发行

　　C.自销

　　D.承销

　　80、会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(　　)。

　　A.接受委托买卖证券

　　B.净资产验证

　　C.会计报表审计

　　D.实收资本审验

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