101、中央银行通常采用的货币政策有(　　)。

　　A.存款准备金制度

　　B.增发国债

　　C.再贴现政策

　　D.公开市场业务

　　102、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易(　　)。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近3年连续亏损

　　103、 2008年4月29日中国证监会发布《关于从事证券期货相关业务的资产 评估机构相关管理问题的通知》，规定资产评估机构申请证券评估资格，应当符合以下条件。(　　)

　　A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上

　　B.具有不少于20名注册资产评估师

　　C.净资产不少于500万元人民币

　　D.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

　　104、下列说法中，符合有面额股票的特点的是(　　)。

　　A.为股票发行价格的确定提供依据

　　B.计算红利的依据

　　C.确定股票交易价格的依据

　　D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　105、股东大会可以行使的职权有(　　)。

　　A.对公司增加或减少注册资本作出决议

　　B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

　　C.决定公司的经营方针和投资计划

　　D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议

　　106、下列有关公司公益金的说法中，正确的有(　　)。

　　A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

　　B.公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取

　　C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金

　　D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

　　107、ETF和LOF的不同在于(　　)。

　　A.LOF申购和赎回均以现金进行，而ETF适用的是一揽子股票

　　B.两种基金采用的基础指数不尽相同

　　C.LOF不一定采用指数基金模式

　　D.两种基金投资的股票类型不同

　　108、目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类 别有(　　)。

　　A.积极成长型基金

　　B.交易型开放式指数基金

　　C.上市开放式基金

　　D.稳健成长型基金

　　109、关于公司债的描述，下列说法正确的是(　　)。

　　A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系

　　B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金

　　C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

　　D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

　　110、下列有关证券交易所的说法中，正确的是(　　)。

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易

　　C.交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券

　　D.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　111、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。 (　　)

　　112、社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。(　　)

　　113、基金资产的估值对象是基金的单位净值。(　　)

　　114、限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。(　　)

　　115、对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 (　　)

　　116、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。(　　)

　　117、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。(　　)

　　118、在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代 理买卖和资产管理等重要的职能。 (　　)

　　119、股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。(　　)

　　120、提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。(　　)

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