21、关于认股权证论述不正确的是(　　)。

　　A.认股权证也称为股本权证

　　B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

　　C.行权时不会增加股份公司的股本

　　D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

　　22、提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利(　　)。

　　A.有价证券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　23、根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7

　　24、债券发行入在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括 (　　)。

　　A.资金使用力向

　　B.市场利率变化

　　C.债券发行的数量

　　D.债券的变现能力

　　25、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(　　)。

　　A.股票

　　B.金融证券

　　C.商业票据

　　D.公司债券

　　26、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　27、对社会公益基金以下说法不正确的是(　　)。

　　A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

　　B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

　　C.将收益用于指定的社会公益事业的基金

　　D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

　　28、按照新会计准则和栩关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是(　　)。

　　A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况于持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　29、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为(　　)。

　　A.参与优先股

　　B.累积优先股

　　C.可赎回优先肚：

　　D.股息可调整优先股

　　30、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币(　　)。

　　A.50 00万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　31、债券与股票的比较，错误的是 (　　)。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

　　C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

　　D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

　　32、下面不属于无限售条件股份的是(　　)。

　　A.国家持股

　　B.人民币普通股

　　C.境内上市外资股

　　D.境外上市外资股

　　33、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是(　　)。

　　A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

　　D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

　　34、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由(　　)决定。

　　A.国务院

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.财政部

　　35、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　36、权证自上市之日起的存续时间为(　　)。

　　A.3个月以上6个月以下

　　B.4个月以上l2个月以下

　　C.4个月以上l5个月以下

　　D.6个月以上24个月以下

　　37、下列(　　)情形属于操纵证券市场罪。

　　A.非法获取证券内幕信息

　　B.编造重大虚假内容

　　C.操纵证券交易价格，获取不正当利益

　　D.隐瞒重要事实的财务会计报告

　　38、我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到 (　　)个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.30

　　39、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称(　　)。

　　A.扬基债券

　　B.武士债券

　　C.熊猫债券

　　D.无国籍债券

　　40、关于证券投资基金的市场风险描述错误的是(　　)。

　　A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

　　B.无法消除市场的系统风险

　　C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

　　D.投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

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