41、1872年设立的(　　)是我国第一家股份制企业。

　　A.龙烟铁矿公司

　　B.上海众业公所

　　C.上海股份公所

　　D.轮船招商局

　　42、下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是(　　)。

　　A.代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　C.更换基金管理人、基金托管人

　　D.基金扩募或者延长基金合同期限

　　43、从资本市场的发展历程来看，(　　)是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.降低系统性风险

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.保护投资者利益，让投资者树立信心

　　D.防止内幕交易

　　44、股权类产品的衍生工具是指以(　　)为基础工具的金融衍生工具。

　　A.各种货币

　　B.股票或股票指数

　　C.利率或利率的载体

　　D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险

　　45、根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(　　)为基础发行证券。

　　A.资本

　　B.资产

　　C.资产池

　　D.金融资产

　　47、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于(　　)人民币。

　　A.5 000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　48、下面属于财玫政策手段的是(　　)。

　　A.公开市场业务

　　B.存款准备金制度

　　C.再贴现政策

　　D.调节税率

　　49、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是 (　　)。

　　A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

　　C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税

　　D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

　　50、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由(　　)受理。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.国家外汇管理局

　　51、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托(　　)和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

　　A.投资咨询机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业办会

　　D.资信评级机构

　　52、招股说明书的有效期为(　　)，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

　　A.12个月

　　B.9个月

　　C.6个月

　　D.3个月

　　53、(　　)是整个证券市场的核心。

　　A.证券交易所

　　B.证券投资者

　　C.证券发行人

　　D.证券公司

　　54、(　　)被称为“中国资产证券化元年”。

　　A.2003年

　　B.2004年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　55、目前，(　　)已经成为最大的衍生交易品种;

　　A.按名义金额计算的互换交易

　　B.按实际金额计算的互换交易

　　C.远期利率协议

　　D.金融期货合约

　　56、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司(　　)。

　　A.盈余公积金

　　B.资本公积金

　　C.未分配利润

　　D.法定公益金

　　57、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

　　A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C.收益保证型产品和非收益保证型产品

　　D.保本型产品和保证最低收益型产品

　　58、政府债券的特征不包括(　　)。

　　A.安全性高

　　B.流通性差

　　C.收益稳定

　　D.免税待遇

　　59、以个人为发行对象的 (　　)，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

　　A.短期国债

　　B.流通国债

　　C.中期国债

　　D.非流通国债

　　60、截至2009年12月，中国证监会累计批准(　　)家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

　　A.60

　　B.73

　　C.83

　　D.84

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