81、关于信用衍生工具的论述正确的是(　　)。

　　A.主要包括信用互换、信用联结票据等

　　B.用于转移或防范系统风险

　　C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

　　D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

　　82、上海证券交易所的综合指数类包括(　　)。

　　A.上证或分股指数

　　B.上证50指数

　　C.上证综合指数

　　D.新上证综合指数

　　83、可转换债券的要素包括(　　)。

　　A.有效期限和转换期限

　　B.票面利率或股息率

　　C.转换比例或转换价格

　　D.赎回条款与回售条款

　　84、下面关于股权分置改革的表述，不正确的是(　　)。

　　A.股权分置是指A股市场上的上市公司股份,按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股

　　B.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排

　　C.中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作

　　D.证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股

　　85、国际债券的种类包括(　　)。

　　A.外国债券

　　B.亚洲债券

　　C.美洲债券

　　D.欧洲债券

　　86、对基金、股票与债券认识正确的是(　　)。

　　A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

　　B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

　　C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

　　D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　87、我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有(　　)。

　　A.金融债券

　　B.政府债券

　　C.可转换公司债券

　　D.熊猫债券

　　88、债券的票面要素包括(　　)。

　　A.债券发行者名称

　　B.债券的到期期限

　　C.债券的票面价值

　　D.债券的票面利率

　　89、下面关于通货膨胀的阐述，正确的是(　　)。

　　A.它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

　　B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

　　C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

　　D.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东乖益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加 ，也会促使股价上涨

　　90、欧洲债券的描述正确的是(　　)。

　　A.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　B.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

　　C.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家

　　D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

　　91、关于普通股票股东的义务描述正确的是(　　)。

　　A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

　　B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

　　D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　92、国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在(　　)。

　　A.资金来源广、发行规模大

　　B.存在利率风硷

　　C.以自由兑换货币作为计量货币

　　D.有国家主权保障

　　93、证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用(　　)进行证券投资。

　　A.借贷资金

　　B.受托投资资金

　　C.营运资金

　　D.自有资本

　　94、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括(　　)。

　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资本与负债的比例不得低于10%

　　D.净资产与负债的比例不得低于20%

　　95、股票价格指数的编制步骤包括(　　)。

　　A.选择样本股

　　B.选定某基期

　　C.计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正

　　D.指数化

　　96、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家(　　)计算风险资本准蚤。

　　A.2000万元、500万元

　　B.2 000万元、1 000万元

　　C.5 000万元、2 000万元

　　D.5 000万元、000万元

　　97、金融期权与金融期货存在的区别有(　　)。

　　A.基础资产不同

　　B.交易者权利与义务的对称性不同

　　C.履约保证不同

　　D.现金流转不同

　　98、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

　　99、我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近3年连续亏损

　　100、欺诈客户行为包括(　　)。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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