三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。(　　)

　　102、我国证券交易所是以盈利为目的的法人。(　　)

　　103、按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。(　　)

　　104、修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期目之前的一系列规定日期执行。(　　)

　　105、2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。 (　　)

　　106、优先股票股东可优先于普通殴票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。(　　)

　　107、虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。(　　)

　　108、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。(　　)

　　109、根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。(　　)

　　110、截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。 (　　)

　　111、金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。(　　)

　　112、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。(　　)

　　113、进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　114、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。(　　)

　　115、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。(　　)

　　116、股票应具备《公司法》规定的有关内容，但若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。(　　)

　　117、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。(　　)

　　118、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。(　　)

　　119、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。 (　　)

　　120、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。 (　　)121、基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 (　　)

　　122、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。(　　)

　　123、基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 (　　)

　　124、申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。 (　　)

　　125、 《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。(　　)

　　126、2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。(　　)

　　127、马前，我国货币市场基金不得投资于信用等 级在AAA级以下的企业债券。 (　　)

　　128、我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。(　　)

　　129、同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。(　　)

　　130、2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。(　　)

　　131、取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。(　　)

　　132、封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。 (　　)

　　133、理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。(　　)

　　134、证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。(　　)

　　135、1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。(　　)

　　136、即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。(　　)

　　137、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。(　　)

　　138、保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。(　　)

　　139、深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。(　　)

　　140、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。(　　)

　　141、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。(　　)

　　142、进入211世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。(　　)

　　143、封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 (　　)

　　144、首次公开发行股票的公司发行规模在l亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。(　　)

　　145、负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。(　　)

　　146、储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。 (　　)

　　147、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。(　　)

　　148、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 (　　)

　　149、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。(　　)

　　150、传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。(　　)

　　151、目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。(　　)

　　152、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

　　153、狭义的有价证券即指货币证券。 (　　)

　　154、证券给付结算式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 。(　　)

　　155、利率互换的参考利率应为经中国人民银行授‘ 权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市

　　场具有基准性质的市场利率或由中国人民银行公布的基准利率。(　　)

　　156、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。(　　)

　　157、集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。(　　)

　　158、目前，中证基金指数系列有7只指数，包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。(　　)

　　159、证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、 投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互 分离，并由不同人员负责。(　　)

　　160、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。(　　)

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