二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)

　　61、 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为(　　)。

　　A.可转换公司债券

　　B.可转换债券

　　C.优先股票

　　D.可转换优先股票

　　62、 固定收益证券综合电子平台是为(　　)提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。

　　A.国债

　　B.公司债券

　　C.企业债券

　　D.可分离交易的可转换公司债券

　　63、 封闭式基金与开放式基金的主要区别有(　　)。

　　A.期限不同

　　B.发行规模限制不同

　　C.基金单位的交易方式不同

　　D.基金单位交易价格的计算标准不同

　　64、 下列因素中，与认股权证价值成正比例的是(　　)。

　　A.认股价格

　　B.剩余有效期限

　　C.换股比例

　　D.普通股的市价

　　65、 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(　　)。

　　A.接受委托买卖证券

　　B.净资产验证

　　C.会计报表审计

　　D.实收资本审验

　　66、 建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是(　　)。

　　A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障

　　B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态

　　C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

　　D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

　　67、 自律性组织包括(　　)。

　　A.证券信用评级机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券公司

　　68、 按交易场所划分，证券市场可分为(　　)。

　　A.场内市场

　　B.场外市场

　　C.国内市场

　　D.国际市场

　　69、 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是(　　)。

　　A.交易场所和交易组织形式不同

　　B.交易的监管程度不同

　　C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

　　D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　70、 柜台交易的特点有(　　)。

　　A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便的条件价

　　B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便中央银行进行公开市场操作

　　C.有利于商业银行低成本，大规模地买卖公债等

　　D.有利于促进各市场之间的价格、收益率趋于一致

　　71、 证券公司的(　　)必须经证券监督机构批准。

　　A.设立、收购或者撤销分支机构

　　B.变更公司章程中的一般条款

　　C.变更业务范围或注册资本

　　D.变更持有5%以上股份的股东、实际控制人

　　72、 ADR通常有(　　)交易形式。

　　A.市场交易

　　B.委托交易

　　C.场外交易

　　D.取消

　　73、 根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为(　　)。

　　A.应收账款证券化

　　B.股权型证券化

　　C.债权型证券化

　　D.混合型证券化

　　74、 关于信用衍生工具，下列论述正确的是(　　)。

　　A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

　　B.用于转移或防范信用风险

　　C.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

　　D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

　　75、 证券收益性的多少通常取决于(　　)。

　　A.资产增值数额的多少

　　B.该证券的需求状况

　　C.证券市场的供求状况

　　D.证券发行时间的长短

　　76、 下列属于(　　)情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

　　A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金

　　B.增发上市的股票

　　C.暂停上市后恢复上市的股票

　　D.股票除权日

　　77、 设立基金管理公司，应当具备下列条件：(　　)。

　　A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 ，

　　78、 契约型基金与公司型基金的区别主要在于(　　)。

　　A.投资对象不同

　　B.基金的营运依据不同

　　C.投资者的地位不同

　　D.资金的性质不同

　　79、 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于(　　)。

　　A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

　　B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

　　C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

　　D.有利于提高发行人的社会信誉

　　80、 根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括(　　)。

　　A.提供证券交易的场所和设施

　　B.制定证券交易所的业务规则

　　C.决定每日开盘价

　　D.维持证券价格稳定

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