二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)

　　61、 可交换债券与可转换债券的不同之处有(　　)。

　　A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

　　B.可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资

　　C.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发行目的一般是将募集资金用于投资项目

　　D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

　　62、目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有(　　)。

　　A.积极成长型基金

　　B.交易型开放式指数基金

　　C.上市开放式基金

　　D.稳健成长型基金

　　63、 非累积优先股票的特点有(　　)。

　　A.股息分派以年度为界

　　B.股息分派以固定股息率为上限

　　C.股东收入的稳定性高

　　D.公司股息分红的负担轻

　　64、 保证期货交易正常进行的规则包括(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.结算所和无负债结算制度

　　C.限仓制度

　　D.大户报告制度

　　65、 证券交易所的组织形式大致可以分为(　　)。

　　A.股份制

　　B.公司制

　　C.合伙制

　　D.会员制

　　66、 下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是(　　)。

　　A.基金资产净值=基金资产总额/基金负债

　　B.基金资产净值=基金资产总额-基金负债

　　C.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

　　D.基金份额净值=基金资产净值-基金总份额

　　67、 证券监管部门主要从(　　)几个方面建立诚信问责制度。

　　A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

　　B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

　　C.加大对不诚信行为的惩处力度

　　D.完善上市公司信息披露制度

　　68、 股票发行的定价方式有(　　)。

　　A.协商定价

　　B.一般询价

　　C.累计投标询价

　　D.上网竞价

　　69、 根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为(　　)。

　　A.买入期权

　　B.卖出期权

　　C.美式期权

　　D.欧式期权

　　70、 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准包括(　　)。

　　A.样本股已发行三年以上

　　B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势

　　C.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分

　　D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势

　　71、 认股权证和备兑权证的共同之处在于(　　)。

　　A.两者的发行时间相同

　　B.持有者都有权利而无义务

　　C.两者都有杠杆效应

　　D.两者的价格波动幅度都大于股票

　　72、 债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含(　　)。

　　A.附有新股认购权条款

　　B.附有出售选择权条款

　　C.附有可转换条款

　　D.附有交换条款

　　73、 从l970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成(　　)的全新特征。

　　A.金融证券化

　　B.证券市场国际化

　　C.投资者机构化

　　D.证券市场网络化

　　74、 宏观经济对股票价格影响的特点是(　　)。

　　A.波及范围广

　　B.影响时间长

　　C.作用机制复杂

　　D.干扰程度深

　　75、 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(　　)。

　　A.代理证券发行

　　B.代理证券买卖

　　C.自营性买卖

　　D.其他咨询业务

　　76、 对冲基金的特点是(　　)。

　　A.投资效应的高杠杆性

　　B.投资活动的复杂性

　　C.筹资方式的私募性

　　D.操作的隐蔽性和灵活性

　　77、 在债券的计息方式中，分次付息一般包括(　　)等三种方式。

　　A.按年付息

　　B.半年付息

　　C.按季付息

　　D.一次付息

　　78、 国际金融市场上的主要参考利率期货有(　　)。

　　A.股票价格指数期货

　　B.联邦基金利率期货

　　C.伦敦银行间同行业拆放利率期货

　　D.3个月期港元利率期货

　　79、 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测(　　)的未来变化趋势。

　　A.利率

　　B.汇率

　　C.股价

　　D.利率政策

　　80、 证券公司不得接受下列全权委托：(　　)。

　　A.决定证券买卖

　　B.选择证券种类

　　C.决定买卖数量

　　D.决定买卖价格

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