21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B 万元的，应当由承销团承销。

　　A：1亿

　　B：5000万元

　　C：3000万元

　　D：2000万元

　　备注：P203

　　证券的承销制度：包销，代销

　　22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。C

　　A：无担保ADR

　　B：一级ADR

　　C：二级ADR

　　D：三级ADR

　　备注：P186

　　存托凭证在中国的发展

　　23. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。A

　　A：附息债券

　　B：缓息债券

　　C：贴现债券

　　D：零息债券

　　备注：P82

　　按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券

　　24. 金融期权的卖方( )履行合约。C

　　A： 有权利而无义务

　　B：有权利也有义务

　　C：有义务而无权利

　　D：无义务也无权利

　　备注：P172

　　期权的特征

　　25. 下列关于国际债券的表述不正确的有( )。C

　　A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

　　B：国际债券资金来源广、发行规模大

　　C：不存在汇率风险

　　D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

　　备注：P109

　　国际债券的定义和特征

　　26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。C

　　A：可转换公司债券

　　B：信用公司债券

　　C：收益公司债券

　　D：保证公司债券

　　备注：P102

　　对定义的考察

　　27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。C

　　A： 确定性

　　B： 永久性

　　C： 不确定性

　　D： 可接受性

　　备注：P44

　　股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性

　　28. 自律性组织包括证券交易所和( )。A

　　A：证券业协会

　　B：证券公司

　　C：会计师事务所

　　D：证券信用评级机构

　　备注：P16

　　自律性组织

　　29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。A

　　A：上升

　　B： 不变

　　C： 下降

　　D： 不确定

　　备注：P123

　　债券基金与市场利率是反向运动的

　　30. 利率互换市场属于( )。D

　　A：债券市场

　　B： 基金市场

　　C： 股票市场

　　D： 衍生品市场

　　备注：P169

　　金融互换交易

　　31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。A

　　A： 增加

　　B： 不变

　　C： 减少

　　D： 没有影响

　　备注：P79

　　债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称

　　32. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。B

　　A：基金发起人

　　B：基金份额持有人

　　C：基金管理人

　　D：基金监管人

　　备注：P132

　　对托管人的理解

　　33. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。B

　　A：最低成本

　　B：合理的成本

　　C：预计成本

　　D：最高成本

　　备注：P301

　　完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立

　　34. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。D

　　A：购买日期

　　B：购买价格

　　C：类型

　　D：出资比例

　　备注：P122

　　对封基的考察

　　35. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。D

　　A：短期

　　B：中期

　　C：中短期

　　D：长期稳定

　　备注：P67

　　优先股票的特征

　　36. 美国存托凭证市场最突出的特点是( )。A

　　A：市场容量大

　　B：市场容量较小

　　C：发行手续较复杂

　　D：参与者有限

　　备注：P185

　　美国存托凭证的优点

　　37. 申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为B 类

　　A：BBB

　　B： A

　　C： BB

　　D：B

　　备注：P292

　　7大条件：

　　1.最近6个月净资本均在50亿元以上

　　2. 最近一次证券公司分类评价为A类

　　3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高

　　4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。

　　5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价

　　6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系

　　7，中国证监会规定的其他条件。

　　38. 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。A

　　A：信托原理

　　B：公约原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　备注：P120，

　　39. 证券交易通常都必须遵循( )。C

　　A：客户优先原则和时间优先原则

　　B：价格优先原则和数量优先原则

　　C：价格优先原则和时间优先原则

　　D：时间优先原则和价格优先原则

　　备注：P228交易原则

　　40. 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。B

　　A： 3年，2万元，10万元

　　B： 3年，2万元，20万元

　　C： 5年，2万元，20万元

　　D： 5年，2万元，10万元

　　备注：P328

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