21. 以下属于货币证券的是( )。ABCD

　　A：银行汇票

　　B：支票

　　C：银行本票

　　D：商业汇票

　　备注：P2

　　22. 通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是( )。BCD

　　A：不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

　　B：在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

　　C：同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

　　D：利率风险是债券的主要风险

　　备注：P270

　　23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，()。BC

　　A：预计价格下跌的投机者会建立期货多头

　　B：预计价格下跌的投机者会建立期货空头

　　C：预计价格上涨的投机者会建立期货多头

　　D：预计价格上涨的投机者会建立期货空头

　　备注：P165

　　24. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。ABC

　　A：在国际资本市场募集资金

　　B：开放国内资本市场

　　C：有条件地开放境内企业投资境外资本市场

　　D：在国际资金市场借贷

　　备注：P37—41

　　25. 证券服务机构主要包括( )等。BCD

　　A：证券业协会

　　B：证券投资咨询公司

　　C：律师事务所

　　D：证券信用评级机构

　　备注：P310

　　26. 证券市场的产生和发展，主要归因于( )ABCD

　　A：股份制的发展

　　B：信用制度的发展

　　C：社会分工的日益复杂，商品经济日益发展

　　D：社会化大生产产生了对巨额资金的需求

　　备注：P18

　　27. 以下对外国债券的描述正确的是( )。BCD

　　A：外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

　　B：外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

　　C：在日本发行的外国债券称为武士债券

　　D：在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　备注：P110

　　28. 证券公司会计系统的内部控制内容包括( )。ABCD

　　A：强化会计监督

　　B：提高会计信息质量

　　C：加强会计基础工作

　　D：建立健全会计核算办法

　　备注：P303

　　29. 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。ACD

　　A：成长型基金

　　B：效益型基金

　　C：收入型基金

　　D：平衡型基金

　　备注：P125

　　30. 契约型基金的当事人有( )。ACD

　　A：基金管理人

　　B：基金承销人

　　C：基金托管人

　　D：基金份额持有人

　　备注：P121

　　31. 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是( )。ABC

　　A：金融衍生工具业务能带来手续费收入

　　B：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

　　C：金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

　　D：逃避监管

　　备注：P151

　　32. 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。AB

　　A：期货市场

　　B：证券市场

　　C：货币市场

　　D：外汇市场

　　备注：P348

　　33. 在我国，基金性质机构投资者包括( )。ABCD

　　A：证券投资基金

　　B：社保基金

　　C：社会公益基金

　　D：企业年金

　　备注：P9-13

　　34. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类( )。BD

　　A： 含A股的国内上市公司

　　B：含B股的国内上市公司

　　C：含S股的国内上市公司

　　D：在我国香港上市的内地公司

　　备注：P186

　　35. 记名股票的特点包括( )。ABCD

　　A：可以挂失

　　B：转让相对复杂

　　C：可以一次或分次交纳出资

　　D：股东权利归属于记名股东

　　备注：P47

　　36. 根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是( )。ABD

　　A：对基金财务会计报告出具意见

　　B：安全保管基金财产

　　C：计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

　　D：按照规定召集基金份额持有人大会

　　备注：P132

　　37. 一般意义的收益公司债的特点有( )。ABCD

　　A：清偿时排序先于股票

　　B：到期日固定

　　C：债券的未付利息可以累加

　　D：公司有盈利时才付息

　　备注：P102

　　38. 以下导致上市公司经营风险的内部因素有( )ABCD

　　A：技术更新迟缓

　　B：市场调查不充分

　　C：项目投资决策失误

　　D：销售决策失误

　　备注：P267

　　非系统风险

　　39. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。ABC

　　A：交易费用不同

　　B：基金份额资产净值公布时间不同

　　C：投资策略不同

　　D：投资对象不同

　　备注：P122-123

　　40. 我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括( )。ABD

　　A：证券交易所上市证券交易的清算和交收

　　B：证券持有人名册登记

　　C：为证券发行出具法律意见书

　　D：证券的存管和过户

　　备注：P378

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