三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

　　1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 (　)

　　√

　　2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 (　)

　　√

　　3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。(　)

　　×

　　4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。(　)

　　√

　　5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。(　)

　　√

　　6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。(　)

　　√

　　7.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 (　)

　　√

　　8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 (　)

　　√

　　9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 (　)

　　×

　　10.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 (　)

　　×

　　11.股票只是通过转让、出售才能变现。 (　)

　　√

　　12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 (　)

　　√

　　13.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。(　)

　　√

　　14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。( )

　　√

　　15.我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　)

　　√

　　16.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。(　)

　　×

　　17.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。(　)

　　√

　　股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

　　18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 (　)

　　√

　　19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。(　)

　　×

　　20.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。(　)

　　×

　　21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。(　)

　　×

　　欧洲债券，是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币单位为面值。

　　22.中国证券业协会的权力机构是董事会。 (　)

　　×

　　中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

　　23.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 (　)

　　×

　　24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。(　)

　　√

　　25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。( )

　　×

　　26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。(　)

　　√

　　27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。(　)

　　×

　　28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。(　)

　　×

　　29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 (　)

　　×

　　1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。

　　30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。(　)

　　√

　　31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。( )

　　√

　　32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 (　)

　　×

　　33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 (　)

　　×

　　34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　)

　　×

　　35.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。(　)

　　√

　　36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 (　)

　　√

　　37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。(　)

　　√

　　38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 (　)

　　×

　　39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　)

　　√

　　40.20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。(　)

　　×

　　41.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。(　)

　　×

　　42.我国早期的股票发行制度为行政审批制。(　)

　　√

　　43.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(　)

　　√

　　44.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 (　)

　　×

　　我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。

　　45.债券具有永久性的特性。( )

　　×

　　46.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 (　)

　　√

　　47.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 (　)

　　√

　　48.理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 (　)

　　×

　　49.2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。(　)

　　√

　　50.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 (　)

　　√

　　51.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。(　)

　　√

　　52.20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。(　)

　　√

　　53.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。( )

　　√

　　54.上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。(　)

　　√

　　55.代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。(　)

　　√

　　56.股票的供求关系是股价的基石。(　)

　　×

　　57.相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。(　)

　　√

　　58.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。(　)

　　√

　　59.股东大会是股东公司的权力机构。 (　)

　　√

　　股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开一次年会，必要时也可召开临时股东大会。

　　60.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。(　)

　　×

　　61.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。( )

　　×

　　62.货币证券就是银行证券。(　)

　　×

　　63.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。(　)

　　×

　　64.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )

　　√

　　65.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 (　)

　　×

　　66.股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。(　)

　　√

　　67.我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。 (　)

　　×

　　68.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 (　)

　　√

　　69.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 (　)

　　√

　　70.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )

　　√

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