三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。()

　　A.正确

　　B.错误

　　7.截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。

　　()

　　A.正确

　　B.错误

　　11.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.通常情况下，再贴现率的下降不一定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，但对股份公司来说，不利于扩大股票发行量。()

　　A.正确

　　B.错误

　　15.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。()

　　A.正确

　　B.错误

　　16.金融债券的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。()

　　A.正确

　　B.错误

　　17.政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。()

　　A.正确

　　B.错误

　　18.20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　19.2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。()

　　A.正确

　　B.错误

　　20.1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期，此阶段企业债券的发展表现为：一是规模迅速扩张，二是品种多样。()

　　A.正确

　　B.错误

　　21.在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。()

　　A.正确

　　B.错误

　　22.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。()

　　A.正确B错误

　　23.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　24.1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()

　　A.正确

　　B.错误

　　25.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。()

　　A.正确

　　B.错误

　　26.由于指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加。()

　　A.正确

　　B.错误

　　27.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。()

　　A.正确

　　B.错误

　　28.基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。()

　　A.正确

　　B.错误

　　29.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。()

　　A.正确

　　B.错误

　　30.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。()

　　A.正确

　　B.错误

　　31.远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。()

　　A正确B错误

　　32.金融现货交易的对象是金融期货合约，而金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。()

　　A.正确

　　B.错误

　　33.为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。()

　　A.正确

　　B.错误

　　34.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。()

　　A.正确

　　B.错误

　　35.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效，也更为便宜。()

　　A.正确

　　B.错误

　　36.权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。()

　　A.正确

　　B.错误

　　37.存托凭证由J.P.摩根首创。()

　　A.正确

　　B.错误

　　38.美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　39.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　40.上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近期末净资产额的50%。()

　　A.正确

　　B.错误

　　41.主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　42.股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。()

　　A.正确

　　B.错误

　　43.综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。()

　　A.正确

　　B.错误

　　44.人民币债券交易方式包括现券买卖和回购交易两部分，其中用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。()

　　A.正确

　　B.错误

　　45.两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。()

　　A.正确

　　B.错误

　　46.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。()

　　A.正确

　　B.错误

　　47.1991年8月，中国证券业协会成立。()

　　A.正确

　　B.错误

　　48.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别。()

　　A.正确

　　B.错误

　　49.证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。()

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%。()

　　A.正确

　　B.错误

　　51.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

　　A.正确

　　B.错误

　　52.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。()

　　A.正确

　　B.错误

　　53.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　54.首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。()

　　A.正确

　　B.错误

　　55.创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　56.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。()

　　A.正确

　　B.错误

　　57.证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　58.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。()

　　A.正确

　　B.错误

　　59.证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。()

　　A.正确

　　B.错误

　　60.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

　　()

　　A.正确

　　B.错误

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