三、判断题共60小题，每小题0.5分，共30分

　　1. 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。正确

　　备注：P83

　　2. 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。错

　　备注：P122

　　3. 封闭式基金的封闭期通常在20年以上。错

　　备注：P122

　　4. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换正确

　　备注：P172

　　5. 认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。正确

　　备注：P176

　　6. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。正确

　　7. 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。正确

　　备注：P167

　　8. 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。正确

　　备注：P347

　　9. 私募证券一般不采取公示制度。正确

　　备注：P3

　　10. 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。正确

　　备注：P47

　　11. 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。错

　　备注：P158

　　12. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。正确

　　13. 我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。正确

　　14. 系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。错

　　备注：P262

　　15. 债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。错

　　备注：P79

　　16. 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。错

　　备注：P212

　　17. 证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。错

　　备注：P320

　　证券法的调整范围涵盖了在中国境内股票。公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行，交易和监管。

　　18. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。错

　　备注：P81

　　19. 世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所 错

　　备注：P19

　　20. 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。错

　　备注：P251

　　21. 证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。错

　　备注：P327

　　22. 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。错

　　备注：P234

　　23. 我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。错

　　备注：P72

　　24. 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。错

　　备注：P125

　　25. 在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。错

　　备注：P234

　　26. 政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。错

　　备注：P86

　　27. 我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。正确

　　28. 证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。正确

　　备注：P378

　　29. 公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。正确

　　备注：P141

　　30. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。正确

　　备注：P378

　　31. 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。正确

　　备注：P86

　　32. 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。正确

　　备注：P4

　　33. 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。正确

　　备注：P226

　　34. 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。错

　　备注：P186

　　35. 场外交易市场是证券交易所的必要补充 对

　　备注：P235

　　36. 由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。错

　　备注：P119

　　37. 债券的债务人即为债券的发行人。正确

　　备注：P 77

　　38. 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。正确

　　备注：P137

　　39. 我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的。正确

　　备注：P320

　　40. 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。错

　　备注：P300

　　41. 严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。错

　　备注：P287

　　42. 只有股份公司才可以发行证券.错

　　备注：P42

　　43. 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。错

　　备注：P105

　　44. 政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。错

　　备注：P85-86

　　45. 基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。正确

　　备注：P130

　　46. 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。正确

　　备注：P65

　　47. 我国证券交易所的最高权力机构是理事会。错

　　备注：P366

　　48. 开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。正确

　　备注：P122

　　49. 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。正确

　　备注：P101

　　不动产抵押公司债券

　　50. 现存最早的ETF是美国证券交易所于1993年推出的标准普尔存托凭证。对

　　备注：P126

　　51. 我国《证券法》规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。正确

　　备注：P355

　　52. 我国《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。正确

　　备注：P355

　　53. 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。错

　　备注：P306

　　净资本及其计算方法

　　54. 金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。正确

　　备注：P165-168

　　55. 由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。正确

　　备注：P126

　　56. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。正确

　　57. 收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。正确

　　备注：P102

　　58. 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。错

　　备注：P265下面

　　59. 香港恒生中国企业指数即H股指数。正确

　　备注：P249

　　恒生综合指数系列：

　　60. 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。正确

　　备注：P240

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