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　　第四章 证券投资基金

　　单项选择题

　　1、对证券投资基金的认识错误的是( )。

　　A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

　　B、以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

　　C、基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

　　D、基金对投资的最低限额要求很高

　　2、证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是( )。

　　A、反映的经济关系不同

　　B、筹集资金的投向不同

　　C、投资主体不同

　　D、风险水平不同

　　3、下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。

　　A、将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　C、其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

　　D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

　　4、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是( )。

　　A、封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限

　　B、封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的

　　C、封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同

　　D、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费

　　5、按( )划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　A、投资标的

　　B、组织形式

　　C、运作方式

　　D、投资目标

　　6、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　7、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。

　　A、期货基金

　　B、期权基金

　　C、认股权证基金

　　D、股票基金

　　8、QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，( )年我国推出了首批QDII基金。

　　A、2005

　　B、2006

　　C、2007

　　D、2008

　　9、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是( )。

　　A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　C、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　10、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A、信托投资公司

　　B、实力雄厚的证券公司

　　C、商业银行

　　D、基金公司

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