121、 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　122、 到2009年年底，我国已有30多只封闭式基金转为开放式基金。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　123、 从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　124、 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　125、 ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　126、 设立基金管理公司，注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　127、 管理费通常采用从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除的方式收取，也可以向投资者收取。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　128、 主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金，通常又被称为指数基金。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　129、 固定收入型基金的主要投资对象是国债和金融债券。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　130、 目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　131、 目前，我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。()

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　132、 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　133、根据持仓限额和大户报告制度规定，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。(　　)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　134、 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　135、 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　136、 如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　137、 实行核准制的目的在于，证券发行机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　138、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。(　　)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　139、 发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　140、 股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　相关推荐：

　　2014年证券从业资格考试题型分析及拿分技巧

　　2014证券从业《证券投资基金》章节要点解析汇总

　　2014证券从业考试全五科模拟试题及答案(73套)汇总