21. 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格.

　　A 初步询价

　　B 静态市盈率

　　C 动态市盈率

　　D 累计投标询价

　　正确答案是：A

　　22. 作为中介机构，金融衍生工具业务属于( )。

　　A 表内业务

　　B 表外业务

　　C 中间业务

　　D 资产业务

　　正确答案是：B

　　23. 我国《证券法》的核心旨在( )。

　　A 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　正确答案是：A

　　24. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( ).

　　A GNP/证券市值

　　B 证券市值/GNP

　　C 证券市值/GDP

　　D DP/证券市值

　　正确答案是：C

　　25. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元.

　　A 3,5

　　B 1,3

　　C 2,6

　　D 3,4

　　正确答案是：A

　　26. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )元.

　　A 2000万元

　　B 5000万元

　　C 1亿元

　　D 5亿元

　　正确答案是：D

　　27. 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

　　A 1亿元

　　B 5亿元

　　C 2亿元

　　D 3亿元

　　正确答案是：D

　　28. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。

　　A 1918

　　B 1920

　　C 1914

　　D 1872

　　正确答案是：A

　　29. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为( ).

　　A 196.18

　　B 162.66

　　C 178.59

　　D 163.36

　　正确答案是：D

　　30. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( ).

　　A 股东权利

　　B 股票的记载方式

　　C 股票名称

　　D 股票编号

　　正确答案是：B

　　相关推荐：

　　2014年证券从业资格考试题型分析及拿分技巧

　　2014证券从业《证券投资基金》章节要点解析汇总

　　2014证券从业考试全五科模拟试题及答案(73套)汇总