31.A

　　【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。

　　32.D

　　【解析】本题考查金融远期合约的定义。

　　33.A

　　【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

　　34.C

　　【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。

　　35.C

　　【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

　　投入资金：2648×300×120=95328(元)

　　日收益率：30180/95328≈31.66%

　　36.B

　　【解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　37.C

　　【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

　　38.D

　　【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。

　　39.A

　　【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。

　　40.A

　　【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

　　41.B

　　【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

　　42.D

　　【解析】本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　43.B

　　【解析】中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。

　　44.D

　　【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。

　　45.D

　　【解析】本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。

　　46.C

　　【解析】本题考查现金股息的相关内容。

　　47.B

　　【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

　　48.D

　　【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

　　49.C

　　【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　50.C

　　【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。

　　51.B

　　【解析】本题考查证券公司独立董事的任职资格。选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。

　　52.D

　　【解析】本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。

　　53.C

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。

　　54.A

　　【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。

　　55.B

　　【解析】根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

　　56.B

　　【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

　　57.A

　　【解析】本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。

　　58.C

　　【解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

　　59.A

　　【解析】本题考查上市公司信息披露应遵循的原则——真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

　　60.B

　　【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

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