三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。

　　A.正确

　　B.错误

　　7.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。()

　　A.正确

　　B.错误

　　11.从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。()

　　A.正确

　　B.错误

　　15.证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。()

　　A.正确

　　B.错误

　　16.债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。()

　　A.正确

　　B.错误

　　17.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。()

　　A.正确

　　B.错误

　　18.记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。()

　　A.正确

　　B.错误

　　19.1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　20,收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()

　　A.正确

　　B.错误

　　21.在我国，公司债券只有大型的企业才能发行。()

　　A.正确

　　B.错误

　　22.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。()

　　A.正确

　　B.错误

　　23.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　24.2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　25.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。()

　　A.正确

　　B.错误

　　26.2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。()

　　A.正确

　　B.错误

　　27.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。()

　　A.正确

　　B.错误

　　28.基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。()

　　A.正确

　　B.错误

　　29.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。()

　　A.正确

　　B.错误

　　30.证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。()

　　A.正确

　　B.错误

　　31.目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。()

　　A.正确

　　B.错误

　　32.目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。()

　　A.正确

　　B.错误

　　33.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。()

　　A.正确

　　B.错误

　　34.如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　35.最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。()

　　A.正确

　　B.错误

　　36.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。()

　　A.正确

　　B.错误

　　37.欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，但这些认股权证不可以与主体债券相分离进行单独交易。()

　　A.正确

　　B.错误

　　38.从l996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。()

　　A.正确

　　B.错误

　　39.发行人推销证券的方法有两种：一是自销，二是包销。一般情况下，公开发行以包销为主。()

　　A.正确

　　B.错误

　　40.一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。()

　　A.正确

　　B.错误

　　41.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。()

　　A.正确

　　B.错误

　　42.除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。()

　　A.正确

　　B.错误

　　43.中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证200指数。()

　　A.正确

　　B.错误

　　44.恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为H股指数和蓝筹股指数。()

　　A.正确

　　B.错误

　　45.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。()

　　A.正确

　　B.错误

　　46.证券投资风险中，经营风险是普通股票的主要风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　47.1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　48.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()

　　A.正确

　　B.错误

　　49.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。()

　　A.正确

　　B.错误

　　51.客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。()

　　A.正确

　　B.错误

　　52.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　53.根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。()

　　A.正确

　　B.错误

　　54.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。()

　　A.正确

　　B.错误

　　55.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。()

　　A.正确

　　B.错误

　　56.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。()

　　A.正确

　　B.错误

　　57.我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

　　A.正确

　　B.错误

　　58.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。()

　　A.正确

　　B.错误

　　59.证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向中国证券业协会报告。()

　　A.正确

　　B.错误

　　60.证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。()

　　A.正确

　　B.错误

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